SEC ผลักดันความก้าวหน้าด้านกฎระเบียบด้วยความชัดเจนเกี่ยวกับการคุ้มครองคริปโตของบริษัทนายหน้า-ผู้ค้าหลักทรัพย์

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ชี้แจงมาตรฐานการควบคุมของนายหน้าตัวแทนในการรักษาความปลอดภัยสินทรัพย์คริปโต

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้เผยแพร่เมื่อวันที่ 17 ธันวาคม คำแถลงที่ออกโดยเจ้าหน้าที่ของแผนกการซื้อขายและตลาด แสดงถึงวิธีการที่ตัวแทนนายหน้าอาจสามารถควบคุมสินทรัพย์คริปโตได้ตามกฎการคุ้มครองลูกค้าที่มีอยู่

SEC ระบุว่า:

คำแถลงนี้มุ่งเป้าที่นายหน้าตัวแทนใดๆ ที่ดำเนินการควบคุมสินทรัพย์คริปโตสำหรับลูกค้า รวมถึงนายหน้าตัวแทนที่ดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์แบบดั้งเดิม

เจ้าหน้าที่อธิบายว่าคำแนะนำนี้ให้มุมมองเกี่ยวกับการประยุกต์ใช้ข้อ (b)(1) ของกฎ 15c3-3 ภายใต้พระราชบัญญัติการเปลี่ยนแปลงหลักทรัพย์ปี 1934 และจำกัดอยู่ที่ข้อกำหนดเกี่ยวกับการครอบครองหรือการควบคุมทางกายภาพของกฎการคุ้มครองลูกค้า คำแถลงนี้แสดงถึงสถานการณ์ที่นายหน้าตัวแทนสามารถถือว่าตนเองมีการครอบครองสินทรัพย์คริปโตทางกายภาพได้ เช่นการมีการเข้าถึงโดยตรงต่อสินทรัพย์และความสามารถในการโอนย้ายบนเทคโนโลยีบล็อกเชนที่เกี่ยวข้อง นอกจากนี้ยังมีการคาดการณ์เกี่ยวกับการประเมินที่มีเอกสารของลักษณะของบล็อกเชน การกำกับดูแล และความทนทานในการดำเนินงานก่อนการควบคุม และในช่วงเวลาที่เหมาะสมต่อจากนั้น

อ่านเพิ่มเติม: ประธาน SEC ปล่อยแผนควบรวมคริปโตและหลักทรัพย์ไว้ใต้หลังเดียวกัน

เจ้าหน้าที่กล่าวเพิ่มเติมว่า: “คำแถลงนี้เป็นส่วนหนึ่งของความพยายามในการให้ความชัดเจนที่มากขึ้นในการประยุกต์ใช้กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางกับสินทรัพย์คริปโต” และเพิ่ม:

แผนกกำลังให้มุมมองของตนเป็นการตอบสนองต่อคำขอจากผู้เข้าร่วมตลาดในฐานะขั้นตอนชั่วคราวในขณะที่คณะกรรมการยังพิจารณาปัญหาที่เกี่ยวข้องกับการควบคุมสินทรัพย์คริปโตโดยนายหน้าตัวแทนและข้อเสนอแนะที่ได้รับ

ส่วนเพิ่มเติมอธิบายเมื่อนายหน้าตัวแทนไม่ควรถือว่าตนเองมีการครอบครอง เช่นในสถานการณ์ที่มีข้อบกพร่องทางความปลอดภัยหรือการดำเนินงานที่สำคัญในเครือข่ายบล็อกเชนที่เกี่ยวข้อง ข้อแนะนำยังเน้นการควบคุมที่สอดคล้องกับแนวปฏิบัติที่ดีที่สุดในอุตสาหกรรมเพื่อรักษาความปลอดภัยของคีย์ส่วนตัว และบรรยายถึงข้อกำหนดการวางแผนสำหรับการรบกวน เช่น ความผิดปกติของบล็อกเชน การโจมตี 51% ฟอร์กที่ก้าวกระโจนหรือ airdrop รวมถึงกระบวนการสำหรับการโอนย้ายสินทรัพย์ในระหว่างการปิดตัวของกิจการ การล้มละลาย หรือการชำระบัญชี คำแถลงนี้มุ่งที่จะปรับปรุงมาตรการรักษาความปลอดภัยของหลักทรัพย์ที่มีอยู่เพื่อนำไปใช้กับสินทรัพย์คริปโตในขณะที่ให้ความสำคัญกับการคุ้มครองลูกค้าและตลาดที่มีระเบียบ

คำถามที่พบบ่อย ⏰

• SEC ชี้แจงอะไรเกี่ยวกับการควบคุมสินทรัพย์คริปโตโดยนายหน้าตัวแทน?
  SEC ชี้แจงเกี่ยวกับวิธีการประยุกต์ใช้กฎการคุ้มครองลูกค้าที่มีอยู่เมื่อการควบคุมสินทรัพย์คริปโตโดยนายหน้าตัวแทน
• คำแนะนำเกี่ยวกับการควบคุมสินทรัพย์คริปโตมุ่งเน้นที่กฎของ SEC ใด?
  คำแนะนำนี้มุ่งเน้นที่ข้อกำหนดการครอบครองหรือการควบคุมทางกายภาพของกฎ 15c3-3
• เมื่อใดที่นายหน้าตัวแทนสามารถถือว่าตนเองมีการครอบครองสินทรัพย์คริปโต?
  นายหน้าตัวแทนอาจทำได้เมื่อมีการเข้าถึงโดยตรงและความสามารถในการโอนย้ายในบล็อกเชนที่เกี่ยวข้อง
• ความเสี่ยงใดที่อาจทำให้นายหน้าตัวแทนไม่สามารถควบคุมสินทรัพย์คริปโตได้?
  ข้อบกพร่องทางความปลอดภัยหรือการดำเนินงานที่สำคัญในเครือข่ายบล็อกเชนอาจทำให้ไม่สามารถควบคุมได้