นักลงทุน Web3 หลัก Shima Capital ปิดตัวลงหลังจากที่ SEC กล่าวหาเรื่องการฉ้อโกง

การออกจากบทบาทของผู้ก่อตั้งและการลาออกจากกองทุน

Shima Capital ซึ่งเคยเป็นหนึ่งในนักลงทุนระยะแรกที่มีอิทธิพลมากที่สุดในพื้นที่ Web3 ได้เริ่มกระบวนการปิดตัวเองอย่างเป็นทางการไม่กี่สัปดาห์หลังจากที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ยื่นคำร้องเรื่องการโกงต่อบริษัท ตามที่นักข่าว Kate Irwin รายงาน คำร้องดังกล่าวกล่าวหาว่า Shima Capital มีส่วนในการจัดทำแผนการหลอกลวงนักลงทุนอย่างเป็นระบบและบิดเบือนประวัติผลการปฏิบัติงานของบริษัท

Irwin อ้างถึงอีเมลภายในที่ส่งถึงผู้ก่อตั้งบริษัทในพอร์ตโฟลิโอซึ่งผู้ก่อตั้ง Yida Gao กล่าวว่าเขาจะออกจากบทบาทของตนและเริ่มกระบวนการปิดกองทุนอย่างเป็นระเบียบ Gao แสดงความเสียใจต่อสิ่งที่เขาเรียกว่า “การตัดสินใจที่ผิดพลาด” และขอโทษสำหรับการทำให้ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียผิดหวัง

นี่คือจุดเปลี่ยนที่รวดเร็วสำหรับบริษัทที่ เปิดตัวในปี 2021 ด้วยเงินทุน 200 ล้านดอลลาร์และกลายเป็นผู้สนับสนุนโครงการที่น่าสนใจอย่างรวดเร็ว ซึ่งรวมถึง Berachain, Monad, Pudgy Penguins, และ Gunzilla

แกนกลางของ คำร้องของ SEC มุ่งเน้นไปที่ข้อกล่าวหาว่า Gao ปลอมแปลงประวัติการลงทุนของเขาอย่างมากเพื่อดึงดูดเงินทุน หน่วยงานกำกับดูแลอ้างว่าสื่อการตลาดบอกถึงผลตอบแทน89เท่าบนการลงทุนก่อนหน้านี้ซึ่งจริงๆแล้วได้สร้างผลตอบแทนเพียง 2.8 เท่า เอกสารเหล่านี้ถูกใช้ในการระดมทุนกว่า 158 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุน 349 คนที่ถูกชักจูงให้เชื่อว่าบริษัทมีอัตราความสำเร็จที่เกือบจะไม่เหมือนใครในภาคสินทรัพย์ดิจิทัล

อ่านเพิ่มเติม: คริปโตเป็นหลักทรัพย์หรือไม่? (ตอนที่ IV: DeFi, Staking, Airdrops, NFTs)

เมื่อข้อแตกต่างเหล่านี้เริ่มปรากฏขึ้น Gao รายงานพยายามที่จะยกเลิกพวกมันต่อผู้ลงทุนรายใหญ่ที่สุดของเขาว่าเป็นเพียง “ข้อผิดพลาดทางเอกสาร” ในปี 2024 Gao ถูกกล่าวหาว่าระดมทุนเข้าสู่สถาบันในต่างประเทศที่เขาเป็นเจ้าของทั้งหมดโดยไม่ได้เปิดเผยข้อตกลงดังกล่าวแก่นักลงทุน

นอกเหนือจากการเรียกร้องประสิทธิภาพแล้ว SEC ยังเน้นย้ำถึงแผนการรองที่เกี่ยวข้องกับยานพาหนะวัตถุประสงค์พิเศษ หรือ SPV ที่สร้างขึ้นเพื่อลงทุนในโทเค็น Bitclout คำร้องกล่าวหาว่า Gao หลอกลวงนักลงทุนโดยอ้างว่าเขาจะใช้การเข้าถึงพิเศษของเขาเพื่อให้ได้โทเค็นในส่วนลดที่สำคัญเพื่อประโยชน์ของพวกเขาแทน SEC ยืนยันว่า Gao ซื้อโทเค็นที่ลดราคาเองแล้วขายต่อให้กับ SPV ในราคาที่สูงขึ้น การเคลื่อนไหวนี้ทำให้เขามีกำไรที่ไม่ได้เปิดเผยประมาณ 1.9 ล้านดอลลาร์ แม้ว่ามูลค่าของสินทรัพย์หลักสำหรับนักลงทุนจะลดลงในที่สุด

การเลิกกิจการจะถูกจัดการโดยผู้ดูแลอิสระเพื่อให้แน่ใจว่าการโอนสินทรัพย์โปร่งใส Gao ได้รายงานว่าได้ว่าจ้าง FTI Consulting เพื่อจัดการการรับเงินของทรัพย์สินของกองทุนและได้ตกลงที่จะยุติปัญหาที่รวมถึงคำสั่งห้ามถาวรและค่าปรับเกือบ 4 ล้านดอลลาร์ พัฒนาการนี้ทำให้บริษัทในพอร์ตโฟลิโอหลายสิบแห่งต้องเผชิญกับความไม่แน่นอนของนักลงทุนหลักที่ลดลงในช่วงสำคัญของการยอมรับคริปโตในสถาบัน

คำถามที่พบบ่อย 💡

• ทำไม Shima Capital ถึงปิดตัวลง? บริษัทปิดตัวหลังจากคำร้องเรื่องการโกงของ SEC ซึ่งกล่าวหาว่าอ้างสิทธิ์ประสิทธิภาพเกินจริงและลวงหลอกนักลงทุน
• Yida Gao มีบทบาทอย่างไร? Gao ลาออกและเริ่มการเลิกกิจการหลังจากยอมรับการตัดสินใจที่ผิดพลาดตามที่มีในกรณีของ SEC
• เงินลงทุนที่ถูกเปิดเผยมีจำนวนเท่าไหร่?หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่า Shima ระดมทุนกว่า 158 ล้านดอลลาร์โดยใช้สื่อการตลาดที่หลอกลวงและแผนการทำกำไรที่ไม่ได้เปิดเผย
• พอร์ตโฟลิโอของ Shima จะเป็นอย่างไรต่อไป? ผู้ดูแลอิสระและ FTI Consulting จะจัดการการเลิกกิจการของสินทรัพย์ ทำให้สตาร์ทอัพต้องเผชิญกับการสูญเสียผู้สนับสนุนหลัก