CFTC สรุปข้อตกลงยุติคดีกับอดีตวิศวกรของ FTX และสั่งให้คืนผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบ 3.7 ล้านดอลลาร์

คำสั่งศาลสรุปคดีของ CFTC ต่ออดีตหัวหน้าฝ่ายวิศวกรรมของ FTX

หน่วยงานกำกับดูแลตราสารอนุพันธ์ของสหรัฐฯ ดำเนินมาตรการบังคับใช้กฎหมายต่ออดีตผู้บริหารคริปโตรายหนึ่งในฐานะส่วนหนึ่งของคดีฉ้อโกงที่กว้างขึ้น คณะกรรมาธิการกำกับการซื้อขายสัญญาล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ (CFTC) ซึ่งเป็นหน่วยงานอิสระของรัฐบาลกลางที่กำกับดูแลตลาดตราสารอนุพันธ์ของสหรัฐฯ ประกาศเมื่อวันที่ 1 เมษายนว่าได้ยุติการดำเนินการต่ออดีตหัวหน้าฝ่ายวิศวกรรมของ FTX นิชาด ซิงห์ (Nishad Singh) โดยระบุบทลงโทษและภาระผูกพันที่ยังคงมีอยู่

เอกสารคำฟ้องระบุว่า:

“คำสั่งกำหนดให้มีการคืนผลประโยชน์ที่ได้มา (disgorgement) จำนวน 3.7 ล้านดอลลาร์ กำหนดให้ซิงห์ต้องให้ความร่วมมือต่อคณะกรรมาธิการต่อไป และกำหนดข้อห้ามซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี และข้อห้ามการจดทะเบียนเป็นเวลา 8 ปี — ทั้งสองนับจากวันที่มีการบันทึกคำสั่งยินยอมฉบับแรก”

เดวิด มิลเลอร์ (David Miller) ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายกล่าวว่า: “คำสั่งห้ามและการเยียวยาทางการเงินที่กำหนดไว้ในที่นี้ แสดงให้เห็นถึงประโยชน์อย่างมีนัยสำคัญที่อาจได้รับจากการให้ความร่วมมือกับ CFTC” เขาเสริมว่าการยุติคดีสะท้อนทั้งความร้ายแรงของการฝ่าฝืนและแนวทางของหน่วยงานในการสร้างแรงจูงใจให้เกิดความช่วยเหลือที่มีความหมายในการสืบสวน

การบังคับใช้กฎหมายด้านคริปโตส่งสัญญาณการกำกับดูแลที่เข้มงวดยิ่งขึ้น และแรงจูงใจให้ความร่วมมือ

บันทึกของศาลแสดงให้เห็นว่าคำสั่งยินยอมฉบับแรก ซึ่งมีการบันทึกในเดือนเมษายน 2023 พบว่าซิงห์ต้องรับผิดจากการฉ้อโกงด้วยการยักยอกทรัพย์ และจากการช่วยเหลือและสนับสนุนการกระทำดังกล่าว คำสั่งดังกล่าวสั่งห้ามเขาอย่างถาวรไม่ให้ฝ่าฝืนบทบัญญัติต่อต้านการฉ้อโกงภายใต้กฎหมาย Commodity Exchange Act และกฎระเบียบของ CFTC ที่เกี่ยวข้อง รวมถึงห้ามให้ความช่วยเหลือโดยเจตนาต่อการกระทำผิดลักษณะเดียวกัน คำสั่งยินยอมเพิ่มเติมได้สรุปและยุติการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายอย่างเป็นทางการ ขณะเดียวกันยังคงรักษาภาระผูกพันด้านการปฏิบัติตามกฎอย่างเข้มงวดที่เชื่อมโยงกับคำพิพากษาก่อนหน้า

หน่วยงานกำกับดูแลยังระบุด้วยว่า ณ ขั้นตอนนี้จะไม่ดำเนินการเรียกคืนความเสียหาย (restitution) หรือกำหนดโทษปรับทางแพ่ง โดยอ้างถึงความร่วมมือของซิงห์ทั้งในการสืบสวนของ CFTC และในกระบวนคดีอาญาคู่ขนาน ในคดีของรัฐบาลกลางที่เกี่ยวข้อง ซิงห์รับสารภาพผิด 6 กระทง รวมถึงการสมคบคิดเพื่อกระทำการฉ้อโกงสินค้าโภคภัณฑ์ ผลลัพธ์นี้ชี้ให้เห็นว่าความร่วมมือสามารถมีอิทธิพลต่อผลลัพธ์ของการบังคับใช้กฎหมายได้ ขณะเดียวกันยังตอกย้ำการกำกับดูแลอย่างต่อเนื่องต่อการกระทำผิดที่เชื่อมโยงกับแพลตฟอร์มสินทรัพย์ดิจิทัลและตลาดตราสารอนุพันธ์

คำถามที่พบบ่อย 🧭

• CFTC จัดการคดีบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้องกับ FTX อย่างไร?
  CFTC กำหนดข้อห้ามและการคืนผลประโยชน์ที่ได้มา พร้อมลดบทลงโทษเพิ่มเติมเนื่องจากความร่วมมือ
• เหตุใดนิชาด ซิงห์จึงหลีกเลี่ยงบทลงโทษทางการเงินเพิ่มเติม?
  หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่ามีความร่วมมืออย่างมากทั้งในการสืบสวนทางแพ่งและทางอาญา
• มีการบังคับใช้บทลงโทษใดบ้างต่ออดีตผู้บริหารของ FTX?
  เขาต้องเผชิญการคืนผลประโยชน์ที่ได้มา ข้อห้ามซื้อขาย และข้อห้ามการจดทะเบียนที่เชื่อมโยงกับการฝ่าฝืน
• คดีนี้ส่งสัญญาณอะไรต่อการกำกับดูแลคริปโต?
  คดีนี้ตอกย้ำการกำกับดูแลที่เข้มงวด พร้อมแสดงให้เห็นว่าความร่วมมือสามารถมีอิทธิพลต่อผลลัพธ์ได้