Okcoin Europe Ltd, den europeiska filialen av OKX Exchange, har bötfällts med 1,2 miljoner dollar (€1,05 miljoner) av Maltas FIAU för brister i anti-penningtvätt och efterlevnad under 2023. Företaget har sedan dess vidtagit korrigerande åtgärder för att åtgärda de brister som påpekats i granskningen.
OKX bötfälld $1,2 miljoner av Maltas FIAU för brister i åtgärder mot penningtvätt
SKRIVEN AV
DELA
Okcoin Europe bötfälls med 1,2 miljoner dollar av FIAU för efterlevnadsbrister
Maltas enhet för finansiell underrättelseanalys (FIAU) har utfärdat en bötessumma på 1,2 miljoner dollar (€1,05 miljoner) till Okcoin Europe Ltd efter en efterlevnadsgranskning 2023 som avslöjade betydande brister i företagets riskbedömningsprocedurer.
FIAU:s resultat, som släpptes idag, framhävde brister i bedömningar av penningtvättrisker och transaktionsövervakning, även om börsen sedan dess har åtgärdat dessa bekymmer.
Granskningen avslöjade att OKX europeiska dotterbolags affärsriskbedömning var otillräcklig för att effektivt utvärdera hot relaterade till penningtvätt och finansiering av terrorism. Dessutom saknade nästan hälften av de kundkonton som granskades ordentliga riskbedömningar, och ungefär 80% av transaktionerna, totalt över $20 miljoner, granskades inte tillräckligt noggrant.
Ett fall som påpekades av FIAU involverade en kund som, efter minimal aktivitet under tidigare år, plötsligt satte in 1,8 miljoner dollar på under fyra månader, långt över de deklarerade förväntningarna.
Trots klara varningssignaler undersökte Okcoin initialt inte dessa transaktioner, utan frös kontot först 2022 efter misslyckade försök att erhålla dokumentation. Efter dessa fynd har företaget tagit proaktiva steg för att förbättra sitt efterlevnadsramverk.
