CFTC moderniserar övervakning med Nasdaq-teknologi för att övervaka derivat och kryptovalutor

Avancerad Nasdaq-övervakningsplattform ska hjälpa CFTC att upptäcka marknadsmanipulation

Det nya systemet ersätter CFTC:s infrastruktur från 1990-talet. Det kommer att erbjuda automatiska varningar och tvärmarknadsanalyser för att hjälpa myndigheten att upptäcka bedrägeri, manipulation och otillbörliga handelsmetoder i både traditionella och nya tillgångsklasser.

Tillförordnad ordförande Caroline D. Pham tillkännagav draget som en del av en bredare moderniseringsinsats för myndigheten som utlovades i mars.

“Eftersom våra marknader fortsätter att utvecklas och integrera ny teknologi, är det kritiskt att CFTC ligger steget före,” sade Pham. Plattformen kommer att gynna var och en av CFTC:s operationella divisioner och förbättra effektiviteten i identifieringen av ovanlig handelsaktivitet, vilket gör att personalen kan agera snabbare.

Enligt CFTC:s pressmeddelande, är Nasdaq Market Surveillance den mest använda teknologin av sitt slag globalt, som betjänar över 50 börser och 20 tillsynsmyndigheter. Dess flexibla arkitektur erbjuder en enhetlig bild av marknadsaktivitet med detaljerade data-insikter, kapabel att skala under perioder av hög volym och volatilitet.

CFTC övervakar en rad dynamiska derivatmarknader, inklusive räntebärande värdepapper, råvaror, valutor, och mer nyligen krypptotillgångar. Tillväxten på dessa marknader, tillsammans med innovationer som kontinuerliga handelstimmar, kräver allt mer sofistikerade övervakningsverktyg.

Nasdaq-plattformen möjliggör integrerad övervakning inom CFTC:s jurisdiktioner, stödjer detaljerad transaktionsnivåanalys och genererar automatiska varningar över flera produkter och handelsplatser. Den ger även tillgång till omfattande orderboksdata för realtidsanalys, vilket är avgörande för övervakning av både traditionella och kryptomarknader.

Nasdaqs president Tal Cohen sade, “Vi är stolta över att samarbeta med CFTC och stödja deras uppdrag att främja integriteten, motståndskraften och livskraften hos amerikanska derivatmarknader.” Implementeringen följer en Vita huset-dirigerad “krypto-sprint” när myndigheten förbereder sig för ytterligare tillväxt på marknader för digitala tillgångar.