AUSTRAC bötfäller kryptoväxlingsplattformen Cointree för rapporteringsfel

Cointree bötfälld trots självrapportering

Den australiska finansiella underrättelsetjänsten, Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC), har utfärdat sanktionsavgifter på totalt $75,120 till kryptovalutabörsen Cointree för att inte ha lämnat in rapporter om misstänkta aktiviteter (SMRs) i tid. Myndigheten utfärdade sanktionerna efter att Cointree frivilligt meddelat att de inte hade uppfyllt de tidsramar för rapportering som föreskrivs i lagen om penningtvätt och finansiering av terrorism (AML/CTF).

AUSTRAC:s VD Brendan Thomas rättfärdigade åtgärden och sa att börser som inte följer reglerna förnekar hans myndighet möjligheten att hantera sådan misstänkt aktivitet.

“SMRs ger AUSTRAC och våra brottsbekämpande partners information om misstänkt missbruk av det finansiella systemet, och denna information leder till otaliga brottsutredningar varje år,” sade Thomas.

Samtidigt som han erkänner Cointrees beslut att självrapportera överträdelserna, varnade Thomas att kryptovalutabörsen skulle bli föremål för en mycket allvarligare tillsynsreaktion om den misslyckas med att vidta “proaktiva åtgärder för att rätta till sina system och kontroller för att säkerställa framtida efterlevnad.”

Det australiska myndighetens beslut att vidta åtgärder mot Cointree kom några månader efter att AUSTRAC agerade mot 13 överförings- och digitala valutaväxlingsleverantörer som misslyckades med att följa AML/CTF-lagens föreskrifter. Vid den tidpunkten varnade Thomas de börser som inte efterlevde reglerna att AUSTRAC skulle ta kontakt.

Enligt australiensiska regler måste reglerade företag lämna in SMRs inom specifika tidsramar: inom tre arbetsdagar vid misstänkt penningtvätt och inom 24 timmar vid misstänkt finansiering av terrorism. Underlåtenhet att göra det utgör ett brott.

Under tiden avslöjade Thomas att adressen av vad han kallade den digitala tillgångssektorns “förhöjda risk” är AUSTRAC:s tillsynsprioritet. Han uppmanade enheter som ännu inte har lämnat in SMRs att ta omedelbara steg för att lösa detta.

“Om du inte lämnar in dina SMRs i tid är det troligt att dina system inte håller måttet. Det är nödvändigt att alla reglerade företag säkerställer att de har lämpliga system och kontroller på plats för att uppfylla sina AML/CTF-förpliktelser,” sade Thomas.