SEC sprošča agresivno novo delovno skupino za ciljanje tujih podjetij, ki izkoriščajo ameriške trge s shemami manipulacije ‘pump-and-dump’ in ‘ramp-and-dump’.
SEC sprožil delovno skupino za ciljanje na tuje sheme "pump-and-dump", ki ogrožajo ameriške vlagatelje
NAPISAL
DELI
Sheme ‘Cross-Border Pump-and-Dump’ spodbudijo ukrepanje SEC
Ameriška komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) je 5. septembra oznanila zagon Cross-Border Task Force za okrepitev naporov Oddelka za izvrševanje pri zaznavi in preganjanju mednarodne prevare, ki ogroža ameriške vlagatelje. Ta poteza odraža naraščajoče regulativno preverjanje tujih podjetij, ki dostopajo do ameriških kapitalskih trgov, in posrednikov, ki jih podpirajo.
SEC je v svoji napovedi začrtal prednostne naloge delovne skupine:
Delovna skupina Cross-Border se bo sprva osredotočila na preiskovanje morebitnih kršitev zveznih zakonov o vrednostnih papirjih s strani tujih podjetij, vključno z morebitno tržno manipulacijo, kot so sheme ‘pump-and-dump’ in ‘ramp-and-dump’.
“Delovna skupina se bo osredotočila tudi na izvršilna prizadevanja glede vratarjev, zlasti revizorjev in podpisnikov, ki pomagajo tem podjetjem dostopati do ameriških kapitalskih trgov,” je dodal SEC. “Poleg tega bo preučevala morebitne kršitve zakonodaje o vrednostnih papirjih, povezane s podjetji iz tujih jurisdikcij, kot je Kitajska, kjer državni nadzor in drugi dejavniki predstavljajo edinstvena tveganja za vlagatelje.” Pump and dump je goljufiva shema, kjer ljudje umetno zvišajo ceno sredstva s pompami, nato pa hitro prodajo svoje deleže za dobiček, kar povzroči zlom cene. Ramp and dump je podobna, vendar manipulatorji uporabljajo nadzorovano trgovanje z velikim obsegom namesto le napačnih novic za povečanje cene, preden prodajo.
Predsednik SEC Paul S. Atkins je poudaril ravnotežje med odprtostjo in izvrševanjem, ki pravi: “Pozdravljamo podjetja z vsega sveta, ki si želijo dostopati do ameriških kapitalskih trgov. Toda ne bomo tolerirali slabih akterjev – ne glede na to, ali so podjetja, posredniki, vratarji ali izkoriščevalni trgovci – ki poskušajo uporabljati mednarodne meje za razkrepitev in izogibanje zaščitam ameriških vlagateljev.”
Poleg delovne skupine je Atkins usmeril druge oddelke, vključno s Korporativnimi financami, Pregledi, Ekonomsko in tveganjsko analizo ter Trgovanje in trgi, kot tudi Urad za mednarodne zadeve, da razmislijo o nadaljnjih zaščitnih ukrepih, kot so nova smernica za razkritje in morebitne spremembe pravil. Direktorica oddelka za izvrševanje Margaret A. Ryan je poudarila cilje pobude in dejala:
Delovna skupina Cross-Border bo izkoristila vire in strokovnost Oddelka za izvrševanje za boj proti mednarodni tržni manipulaciji in prevaram. Z veseljem smo del tega pomembnega prizadevanja za izvrševanje zveznih zakonov o vrednostnih papirjih in zaščito ameriških vlagateljev.
Medtem ko je SEC oblikoval pobudo kot zaščito pred čezmejnim nečednim ravnanjem, tržni udeleženci opozarjajo, da ustrezno regulirani tuji izdajatelji prav tako zagotavljajo diverzifikacijo, inovacije in priložnosti za zbiranje kapitala, ki koristijo ameriškim vlagateljem.
