Okcoin Europe Ltd, evropska podružnica OKX Exchange, je bila kaznovana z 1,2 milijona dolarjev (1,05 milijona evrov) s strani malteškega FIAU zaradi pomanjkljivosti pri preprečevanju pranja denarja in skladnosti v letu 2023. Podjetje je od takrat sprejelo korektivne ukrepe za odpravo pomanjkljivosti, izpostavljenih v pregledu.
OKX kaznovan z 1,2 milijona dolarjev s strani malteške FIAU zaradi neuspeha pri preprečevanju pranja denarja
NAPISAL
DELI
Okcoin Europe kaznovan z 1,2 milijona dolarjev s strani FIAU zaradi pomanjkljivosti pri skladnosti
Malteška enota za analizo finančnih obveščevalnih podatkov (FIAU) je izdala kazen v višini 1,2 milijona dolarjev (1,05 milijona evrov) podjetju Okcoin Europe Ltd po pregledu skladnosti leta 2023, ki je razkril pomembne pomanjkljivosti v postopkih ocene tveganja podjetja.
Ugotovitve FIAU, izdane danes, so poudarile neuspehe pri oceni tveganja pranja denarja in spremljanju transakcij, čeprav je borza od takrat naslovila te pomisleke.
Revizija je pokazala, da ocena poslovnih tveganj evropske podružnice OKX ni bila zadostna za učinkovito ocenjevanje groženj, povezanih s pranjem denarja in financiranjem terorizma. Poleg tega skoraj polovica pregledanih računov strank ni imela ustreznih ocen tveganja, in približno 80 % transakcij, v skupnem znesku več kot 20 milijonov dolarjev, ni bilo ustrezno preverjenih.
En primer, ki ga je izpostavil FIAU, je vključeval stranko, ki je po minimalni aktivnosti v prejšnjih letih nenadoma vplačala 1,8 milijona dolarjev v manj kot štirih mesecih, kar daleč presega prijavljena pričakovanja.
Kljub jasnim rdečim zastavam Okcoin teh transakcij sprva ni preiskala, račun pa je zamrznila šele leta 2022 po neuspešnih poskusih pridobitve dokumentacije. Po teh ugotovitvah je podjetje sprejelo proaktivne korake za izboljšanje svojega okvira skladnosti.
