CFTC je sklenila poravnavo z nekdanjim inženirjem podjetja FTX in mu naložila vračilo nezakonito pridobljenega dobička v višini 3,7 milijona dolarjev

Sodna odločba zaključuje primer CFTC proti nekdanjemu vodji inženiringa pri FTX

Ameriški regulator izvedenih finančnih instrumentov je v okviru širšega primera goljufije sprejel izvršilne ukrepe proti nekdanjemu vodilnemu delavcu na področju kriptovalut. Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago (CFTC), neodvisna zvezna agencija, ki nadzoruje ameriške trge izvedenih finančnih instrumentov, je 1. aprila objavila, da je zaključila postopek proti nekdanjemu vodji inženiringa pri FTX, Nishadu Singhu, ter opredelila kazni in tekoče obveznosti.

Podrobnosti vloge:

„Odredba nalaga vračilo 3,7 milijona dolarjev, od Singha zahteva, da nadaljuje sodelovanje s Komisijo, ter nalaga petletno prepoved trgovanja in osemletno prepoved registracije – obe od datuma začetka veljavnosti prvotne odredbe o soglasju.“

Direktor za izvrševanje David Miller je izjavil: „Prepovedi in denarne odškodnine, ki so bile tukaj naložene, kažejo na pomembne koristi, ki jih je mogoče doseči s sodelovanjem s CFTC.“ Dodal je, da rešitev odraža tako resnost kršitev kot tudi pristop agencije k spodbujanju pomembne pomoči pri preiskavah.

Izvrševanje predpisov na področju kriptovalut nakazuje strožji nadzor in spodbude za sodelovanje

Sodni zapisi kažejo, da je prvotni sporazumni sklep, sklenjen aprila 2023, ugotovil, da je Singh odgovoren za goljufijo z nezakonito prisvojitvijo ter za pomoč in napeljevanje k takšnemu ravnanju. Sklep mu je trajno prepovedal kršitev protigoljufijskih določb v skladu z Zakonom o blagovni borzi in povezanimi predpisi CFTC ter namerno pomoč pri podobnem neprimernem ravnanju. Dodatni sporazumni sklep uradno zaključuje izvršilni postopek, hkrati pa ohranja stroge obveznosti skladnosti, povezane s prejšnjo sodbo.

Regulatorji so tudi navedli, da v tej fazi ne zahtevajo povračila škode ali civilne denarne kazni, pri čemer so se sklicevali na Singhovo sodelovanje tako v preiskavi CFTC kot v vzporednih kazenskih postopkih. V povezani zvezni zadevi se je Singh priznal krivega šestih točk obtožnice, vključno z zaroto za izvršitev goljufije s surovinami. Izid poudarja, kako lahko sodelovanje vpliva na izide izvrševanja, hkrati pa krepi nadaljnji nadzor nad neprimernim ravnanjem, povezanim s platformami za digitalna sredstva in trgi izvedenih finančnih instrumentov.

Pogosta vprašanja 🧭

• Kako je CFTC obravnavala izvršilni primer v zvezi s FTX?
  CFTC je naložila prepovedi in vračilo nezakonitega dobička, hkrati pa zaradi sodelovanja zmanjšala nadaljnje kazni.
• Zakaj se je Nishad Singh izognil dodatnim finančnim kaznim?
  Regulatorji so navedli znatno sodelovanje v civilnih in kazenskih preiskavah.
• Katere kazni so bile izrečene proti nekdanjemu izvršnemu direktorju FTX?
  Grozi mu vračilo nezakonitega dobička, prepoved trgovanja in prepoved registracije zaradi kršitev.
• Kaj ta primer pomeni za regulacijo kriptovalut?
  Poudarja strogi nadzor, hkrati pa kaže, da lahko sodelovanje vpliva na izid.