SEC Posúva Regulátorový Pokrok s Jasnosťou Kryptoskrutkovania Pre Broker-Dealerov

SEC Ujasňuje Štandardy Správy Kryptomenových Cenných Papierov Pre Broker-Dealerov

Americká Komisia pre cenné papiere a burzy (SEC) zverejnila 17. decembra vyhlásenie vydané zamestnancami Divízie obchodovania a trhov, ktoré rieši, ako môžu broker-dealeri spravovať kryptomenové cenné papiere pod existujúcimi pravidlami ochrany zákazníkov.

SEC uviedla:

Toto vyhlásenie sa vzťahuje na akéhokoľvek broker-dealera, ktorý spravuje kryptomenové cenné papiere pre zákazníkov, vrátane broker-dealerov, ktorí vykonávajú tradičné podnikanie s cennými papiermi.

Zamestnanci vysvetlili, že usmernenie poskytuje jeho názory na aplikáciu odseku (b)(1) pravidla 15c3-3 podľa Zákona o burze cenných papierov z roku 1934 a je obmedzené na požiadavku fyzickej držby alebo kontroly podľa pravidla ochrany zákazníkov. Vyhlásenie načrtáva okolnosti, za ktorých sa môže broker-dealer považovať za majiteľa fyzickej držby kryptomenového cenného papiera, vrátane priameho prístupu k aktívu a schopnosti ho preniesť na prislúchajúcej technológii distribuovaného registru. Tiež podrobne opisuje očakávania pre zdokumentované hodnotenia charakteristík distribuovaného registra, jeho riadenia a prevádzkovej odolnosti pred spravovaním a v rozumných intervaloch potom.

Čítajte viac: SEC predseda odhaľuje plán na spojenie krypta a cenných papierov pod jednu strechu

Zamestnanci ďalej poznamenali: „Toto vyhlásenie je súčasťou snahy poskytnúť väčšiu jasnosť o aplikácii federálnych zákonov o cenných papieroch na kryptomenové cenné papiere.“ Dodali:

Divízia poskytuje svoje názory ako odpoveď na žiadosti od účastníkov trhu ako medzikrok, zatiaľ čo Komisia pokračuje v posudzovaní otázok týkajúcich sa správy kryptomenových cenných papierov broker-dealersmi a spätnú väzbu, ktorú dostali.

Ďalšie sekcie opisujú, kedy by sa broker-dealer nemal považovať za držiteľa aktív, vrátane situácií zahŕňajúcich materiálne bezpečnostné alebo prevádzkové slabé miesta v príslušnej blockchain sieti. Usmernenie tiež zdôrazňuje kontrolné opatrenia zladené s najlepšími praktikami priemyslu na ochranu privátnych kľúčov a načrtáva plánovacie požiadavky na prerušenia, ako sú poruchy blockchainu, 51% útoky, hard forky alebo airdropy, ako aj postupy pre prevody aktív počas uzatvárania firmy, bankrotov alebo likvidácií. Spoločne vyhlásenie hľadá adaptáciu existujúcich opatrení na ochranu cenných papierov na kryptomenové cenné papiere so zameraním na ochranu zákazníkov a usporiadané trhy.

FAQ ⏰

• Čo objasnila SEC ohľadom správy kryptomenových cenných papierov broker-dealersmi?
  SEC objasnila, ako sa existujúce pravidlá ochrany zákazníkov uplatňujú pri správe kryptomenových cenných papierov broker-dealersmi.
• Na ktoré pravidlo SEC sa zameriava usmernenie o správe kryptomien?
  Usmernenie sa zameriava na požiadavku fyzickej držby alebo kontroly pravidla 15c3-3.
• Kedy môže broker-dealer považovať sám seba za držiteľa kryptomenového cenného papiera?
  Broker-dealer tak môže urobiť, keď má priamy prístup a schopnosť prenosu na príslušnom blockchaine.
• Aké riziká môžu zabrániť broker-dealerovi v správe aktív?
  Materiálne bezpečnostné alebo prevádzkové slabé miesta v blockchain sieti môžu diskvalifikovať držbu.