SEC продвигает регулятивный прогресс с ясностью для кастодиальных услуг криптовалют брокеров-дилеров

SEC проясняет стандарты депозитарного учета криптоактивов для брокеров-дилеров

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовала 17 декабря заявление от сотрудников Дивизиона торговли и рынков, касающееся того, как брокеры-дилеры могут хранить криптоактивы в рамках существующих правил защиты клиентов.

SEC заявила:

Это заявление касается любого брокера-дилера, который хранит криптоактивы для клиентов, включая брокеров-дилеров, которые ведут традиционный бизнес с ценными бумагами.

Сотрудники пояснили, что руководство предоставляет их точку зрения на применение пункта (b)(1) Правила 15c3-3 в соответствии с Законом о биржах ценных бумаг 1934 года и ограничивается требованием физического владения или контроля в правилах защиты клиентов. Заявление описывает обстоятельства, при которых брокер-дилер может считать себя имеющим физическое владение криптоактивом, включая имеющийся прямой доступ к активу и возможность его передачи с использованием соответствующей технологии распределенного реестра. Оно также описывает ожидания от документированных оценок характеристик распределенного реестра, управления и операционной устойчивости перед началом хранения активов и через разумные промежутки времени после этого.

Читать далее: Глава SEC начинает план по объединению крипто и ценных бумаг под одной крышей

Сотрудники также отметили: «Это заявление является частью усилий по предоставлению большей ясности в применении федеральных законов о ценных бумагах к криптоактивам.» Они добавили:

Дивизион предоставляет свои мнения в ответ на запросы участников рынка в качестве временного шага, пока Комиссия продолжает рассматривать вопросы, связанные с хранением криптоактивов брокерами-дилерами и полученными отзывами.

Дополнительные разделы описывают случаи, когда брокер-дилер не должен считать себя владельцем, включая ситуации, связанные с материалами безопасности или операционными недостатками в соответствующей блокчейн-сети. Руководство также подчеркивает контрольные меры, соответствующие наилучшим практикам отрасли для защиты закрытых ключей, и описывает требования к планированию для нарушений, таких как сбои в блокчейне, 51% атаки, хардфорки или аирдропы, а также процедуры передачи активов во время сворачивания деятельности компании, банкротства или ликвидации. В совокупности заявление стремится адаптировать существующие меры защиты ценных бумаг к криптоактивам, уделяя при этом приоритетное внимание защите клиентов и устойчивым рынкам.

FAQ ⏰

• Что уточнила SEC о хранении криптоактивов брокерами-дилерами?
  SEC уточнила, как существующие правила защиты клиентов применяются при хранении криптоактивов брокерами-дилерами.
• На каком правиле SEC сосредоточено руководство по хранению криптоактивов?
  Руководство сосредоточено на требовании физического владения или контроля согласно Правилу 15c3-3.
• Когда брокер-дилер может считать себя владельцем криптоактива?
  Брокер-дилер может считать себя таковым, когда у него есть прямой доступ и возможность передачи на соответствующем блокчейне.
• Какие риски могут помешать брокеру-дилеру хранить активы?
  Материальные недостатки безопасности или функциональные проблемы в сети блокчейна могут помешать владению.