Следующий редакционный материал был написан Алексом Форехандом и Майклом Хандельсманом для Kelman.Law.
SEC предъявила обвинения так называемому маркет-мейкеру и двум сотрудникам в рамках борьбы с манипуляциями с криптоактивами, предлагаемыми и продаваемыми как ценные бумаги
В операции под прикрытием, напоминающей роман Джона Гришэма, SEC предъявила обвинения ZM Quant Investment Ltd. — компании из Британских Виргинских островов — в манипуляции рынками и предложении незарегистрированных ценных бумаг. Выступая в качестве объявленного маркет-мейкера, ZM Quant использовала wash trading и другие обманные практики для искусственного увеличения цены и объема торгов токенов своих клиентов. Манипулятивные стратегии ZM Quant включали самоторговлю и высокочастотные тактики, или “wash trading”, для создания искусственного интереса к рынку и значительных искажений на рынке.
Примечательно, что ZM Quant была вовлечена в секретную операцию, включавшую NexFundAI, вымышленный криптопроект, созданный ФБР. Во время операции ZM Quant согласилась сгенерировать искусственный объем торгов для повышения привлекательности токена, не зная, что это было частью активного федерального расследования.
Подобные схемы были выявлены с участием других токенов, таких как Saitama Inu и SaitaRealty, где манипулятивные торговые практики ZM Quant привели к экстремальным и нестабильным всплескам объема торгов. В случае с SaitaReality SEC отметила, что “[в] течение 24 часов объем торгов увеличился с минимальных уровней до квадриллионов отдельных сделок и миллиардов долларов в дневном объеме. В результате манипуляций ZM Quant SaitaRealty зафиксировала увеличение количества транзакций на 412 000 000 000 процентов”.
В жалобе SEC подчеркивается постоянная угроза, представляющая обманчивые рыночные практики, и преследуется цель постоянных судебных запретов, чтобы предотвратить дальнейшее причинение ущерба инвесторам. Для полного текста жалобы смотрите здесь.
SEC предъявила обвинения так называемому маркет-мейкеру и его сотруднику в рамках борьбы с манипуляциями с криптоактивами, предлагаемыми и продаваемыми как ценные бумаги
Gotbit Consulting LLC, зарегистрированная в Белизе, также известная как Gotbit Hedge Fund, недавно попала под огонь SEC за организацию схемы рыночных манипуляций с криптоактивом “Robo Inu”. SEC утверждает, что Gotbit, самопровозглашенный маркет-мейкер, создала обманную торговую среду для Robo Inu с целью привлечения розничных инвесторов к покупке токена путем создания иллюзии активного рынка.
Согласно жалобе SEC, криптопродвигатель Ви Фам нанял Gotbit для того, что можно описать как “рыночные манипуляции как услуга”. Gotbit предположительно использовала wash trading для увеличения объема торгов Robo Inu, делая его более популярным, чем он был на самом деле. Схема, основанная на торговых алгоритмах и ботах, иногда генерировала более $1 млн в фальшивом объеме торгов в день, вводя инвесторов в заблуждение относительно законности и рыночного спроса на актив. В качестве доказательства недобросовестности Gotbit, SEC отметила, что “[в] продвижении своих услуг по рыночным манипуляциям потенциальным клиентам сотрудники Gotbit хвастались своей способностью поднимать цену и объем токена и объясняли, сколько могут заработать эмитенты токенов на этих рыночных манипуляциях”. Для полного текста жалобы смотрите здесь.
SEC предъявила обвинения четырем продвигателям в рамках борьбы с манипуляциями с криптоактивами, предлагаемыми и продаваемыми как ценные бумаги
SEC отдельно предъявила обвинения в мошенничестве четырем лицам, обвиняемым в манипуляции рынками для двух криптоактивов, “Saitama Inu” и “SaitaRealty”, которые продвигались как ценные бумаги для розничных инвесторов. Согласно SEC, обвиняемые разработали схемы, чтобы обмануть инвесторов, побуждая их к покупке этих токенов путем различных искажений и создания ложного впечатления о активной торговле.
Жалоба SEC утверждает, что продвигатели использовали сайт Saitama, техническую документацию и социальные сети для введения в заблуждение, делая ложные заявления о создании “экосистемы Saitama” с различными продуктами, включая приложения для умных кошельков и торговые платформы, чтобы повысить стоимость Saitama Inu. Обвиняемые также обвиняются в том, что они ложно призывали инвесторов покупать и удерживать актив, в то время как сами тайно продавали его в больших объемах. Наконец, обвиняемые предположительно занимались преднамеренной рыночной манипуляцией, нанимая компании ZM Quant Investment Ltd. и Gotbit Consulting LLC для предоставления “рыночных манипуляций как услуги”, в рамках которой маркет-мейкеры увеличивали объем торгов и манипулировали ценами Saitama Inu и SaitaRealty в незарегистрированных транзакциях. Для полного текста жалобы смотрите здесь.
SEC предъявила обвинения так называемому маркет-мейкеру и его сотруднику в рамках борьбы с манипуляциями с криптоактивами, предлагаемыми и продаваемыми как ценные бумаги
В рамках операции ФБР “NexFundAI” SEC предъявила обвинения CLS Global FZC LLC, компании из ОАЭ, утверждающей, что она является криптовалютным маркет-мейкером, вместе с ее сотрудником Андреем Жоржем за предполагаемую рыночную манипуляцию. SEC утверждает, что схема была разработана для обмана инвесторов с целью покупки NexFundAI через иллюзию оживленного рынка.
Согласно жалобе, продвигатели NexFundAI предположительно наняли CLS Global для оказания “услуги рыночных манипуляций”, которая включала увеличение объема торгов, чтобы обмануть розничных инвесторов. SEC утверждает, что CLS Global и Жорж проводили сделки, которые не имели реальной экономической ценности, используя алгоритмы и боты для создания искусственной активности и введения общественности в заблуждение относительно истинного рыночного интереса к активу. Для полного текста жалобы смотрите здесь.
SEC предъявила обвинения продвигателю в рамках борьбы с манипуляциями с криптоактивами, предлагаемыми и продаваемыми как ценные бумаги
SEC предъявила обвинения жителю Калифорнии Ви Фаму в мошенничестве за предполагаемую манипуляцию рынками “Saitama Inu” и “Robo Inu” — двух криптоактивов, продаваемых как ценные бумаги розничным инвесторам. SEC утверждает, что обманные схемы Фама были направлены на введение инвесторов в заблуждение путем создания ложного впечатления об активной торговле для повышения интереса и инвестирования в эти токены.
Жалоба SEC утверждает, что Фам лично организовал рыночную манипуляцию для Saitama Inu, координируя сделки с другими продвигателями с целью ложного сигнала о растущем спросе на актив. Для Robo Inu Фам предположительно нанял Gotbit Consulting LLC, самопровозглашенного маркет-мейкера, для выполнения “услуги рыночных манипуляций”. Эта услуга включала генерацию искусственного объема торгов и манипуляцию ценами для создания видимости процветающего рынка, тем самым вводя в заблуждение розничных инвесторов, которые покупали актив в незарегистрированных транзакциях. Для полного текста жалобы смотрите здесь.
SEC предъявила обвинения Cumberland DRW за операцию в качестве незарегистрированного дилера на рынках криптоактивов
SEC предъявила обвинения компании Cumberland DRW LLC из Чикаго за деятельность в качестве незарегистрированного дилера, которая заключалась в торговле криптоактивами на сумму свыше $2 млрд, продаваемыми как ценные бумаги, в нарушение федеральных законов о ценных бумагах. Жалоба SEC утверждает, что с марта 2018 года Cumberland регулярно покупала и продавала криптоактивы, классифицированные как ценные бумаги, для своих собственных счетов без необходимой регистрации. Компания, позиционирующая себя как “одного из ведущих поставчиков ликвидности в мире” в области криптовалют, осуществляет 24/7 торговлю через свою телефонную сеть и онлайн-платформу Marea. SEC также утверждает, что Cumberland активно торгует криптоактивами, признанными “инвестиционными контрактами” на различных сторонних биржах, как часть своих текущих бизнес-операций. Для полного текста жалобы смотрите здесь.
SEC добилась окончательных решений против Rari Capital, Inc. и ее основателей в связи с их деятельностью по созданию криптоинвестиционных платформ
Федеральный суд Центрального округа Калифорнии недавно внес окончательные решения против Rari Capital, Inc. и ее соучредителей Джая Бхавнани, Джека Липстона и Дэвида Лусида за нарушение федеральных законов о ценных бумагах.
Жалоба SEC утверждала, что пуллы Earn и Fuse компании Rari Capital действовали как незарегистрированные криптоинвестиционные фонды, предлагая инвесторам возможность зарабатывать доход на депонированных криптоактивах, не раскрывая ключевые риски и проблемы с их управлением — два важных раскрытия, требуемые федеральными законами о ценных бумагах.
Кроме того, SEC обвинила Rari Capital и ее основателей в обмане инвесторов, выдвигая ложные утверждения об “автоматизированной” функции ребалансировки в пулах Earn, несмотря на частые ручные вмешательства и недостижение обещанных доходов на постоянной основе. Более того, обвиняемые предположительно преувеличивали процентные ставки без учета скрытых сборов, что приводило к значительным потерям инвесторов. В жалобе также утверждалось, что Rari Capital действовала как незарегистрированный брокер при управлении платформой Fuse.
Суд наложил общий штраф в размере более $150 000, запретил соучредителям занимать должности офицеров или директоров в публичных компаниях в течение пяти лет и предписал судебное запрещение для предотвращения будущих нарушений. Не признавая и не отрицая обвинений SEC, Бхавнани, Липстон и Лусид согласились с окончательными решениями. Rari Capital также согласилась на постоянный судебный запрет против будущих нарушений законодательства о ценных бумагах. Для получения дополнительной информации о решениях смотрите здесь.
Эта статья была первоначально опубликована на сайте Kelman.Law.
