OKX оштрафован на $1,2 млн Управлением анализа финансовой информации Мальты за несоблюдение законов по борьбе с отмыванием денег.

Okcoin Europe оштрафована на $1,2 миллиона FIAU за несоблюдение норм

Управление финансовой разведки Мальты (FIAU) наложило штраф в размере $1,2 миллиона (€1,05 миллиона) на Okcoin Europe Ltd после проверки соблюдения норм в 2023 году, которая выявила серьезные недостатки в процедурах оценки рисков компании.

В отчете FIAU, опубликованном сегодня, подчеркивались недостатки в оценках рисков отмывания денег и мониторинга транзакций, однако компания с тех пор решила эти проблемы.

Аудит показал, что оценка бизнес-рисков европейской дочерней компании OKX была недостаточной для эффективной оценки угроз, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма. Кроме того, почти половина проверенных клиентских счетов не имела надлежащих оценок рисков, и примерно 80% транзакций на сумму более $20 миллионов не были адекватно проверены.

Один случай, отмеченный FIAU, касался клиента, который, после минимальной активности в предыдущие годы, внезапно внес $1,8 миллиона менее чем за четыре месяца, что значительно превысило заявленные ожидания.

Несмотря на явные тревожные сигналы, Okcoin изначально не расследовала эти транзакции, только заморозив счет в 2022 году после неудачных попыток получить документы. После этих выводов компания предприняла проактивные шаги для улучшения своей системы соответствия нормам.