Kraken оштрафован на $5,1 миллиона за нарушение регуляторных норм в Австралии

Незаконное кредитное средство

Австралийский суд оштрафовал платформу обмена цифровыми активами Kraken на 5,1 миллиона австралийских долларов (AUD) за “незаконное предоставление кредитного средства более чем 1,100 австралийским клиентам.” Штраф завершает судебное разбирательство, начатое против платформы Австралийской комиссией по ценным бумагам и инвестициям (ASIC).

Согласно заявлению регулятора от 12 декабря, штраф против Kraken связан с его продуктом “расширение маржи”, который предлагался пользователям без определения целевого рынка (TMD). Продукт, предлагаемый Kraken с октября 2021 года, позволял осуществлять и погашать маржинальные расширения как в цифровых активах, таких как биткойн, так и в национальных валютах, таких как доллар США.

Однако в августе этого года Федеральный суд Австралии постановил, что Bit Trade – оператор Kraken в стране – нарушил свои обязательства по проектированию и распространению (DDO) каждый раз, когда предлагал продукт без TMD. Комментируя решение суда о наложении штрафа на Bit Trade, председатель ASIC Джо Лонго сказал:

Определения целевого рынка являются фундаментальными для обеспечения того, чтобы инвесторам не предлагали продукты, которые могут нанести им вред. Bit Trade предоставила свой продукт расширения маржи более чем 1100 австралийцам, которые были обременены сборами и процентами на сумму более 7 миллионов долларов США, не учитывая, подходил ли им этот продукт.

Лонго сообщил, что пользователи, на которых нацелилась компания Bit Trade, понесли убытки, превышающие 5 миллионов долларов США, включая одного инвестора, который потерял почти 4 миллиона долларов США.

Председатель ASIC также сообщил, что штраф против Bit Trade является первым случаем регулятора против цифровой платформы обмена без TMD. Лонго добавил, что штраф также послужит предупреждением для других платформ цифровых активов, которые еще не выполнили все свои регуляторные обязательства.

Тем временем, в своем постановлении, вынесенном 12 декабря, судья Федерального суда Австралии Николас отметил, что неспособность Bit Trade соблюдать требования режима DDO даже после того, как их известили, “указывает на серьезно недостаточную систему соответствия.” Он добавил, что нарушения Bit Trade были “серьезными и мотивированными желанием максимизировать доход.”

Помимо наложения крупного штрафа, судья также распорядился о выплате Bit Trade расходов на разбирательство в пользу ASIC.