Американские законодатели критикуют надзор SEC, поскольку исчезнувшие данные Генслера подрывают доверие к соблюдению законодательства.

Комитет Палаты представителей критикует SEC из-за удаленных сообщений Генслера

Руководители Комитета Палаты представителей по финансовым услугам направили 30 сентября письмо председателю Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) Полу Аткинсу, ставя под вопрос обработку агентством удаленных текстовых сообщений бывшего председателя Гэри Генслера. Письмо было подписано председателем Френчем Хиллом, председателем подкомитета по надзору и расследованиям Дэном Мьюзером, председателем подкомитета по рынкам капитала Энн Вагнер и председателем подкомитета по цифровым активам Брайаном Стайлом. Законодатели сослались на выводы Офиса генерального инспектора (OIG) SEC, которые показали предотвратимые ошибки в управлении мобильными устройствами и вызвали сомнения относительно того, применялись ли стандарты агентства равномерно.

В письме были приведены выводы OIG о потере данных:

Отчет вызывает опасения относительно обращения SEC с информационными технологиями (IT), особенно в отношении высших должностных лиц.

Согласно следователям, смартфон Генслера перестал подключаться к системам Комиссии в июле 2023 года, однако Офис информационных технологий не принял корректирующих мер. Устройство было окончательно очищено 6 сентября 2023 года, удаляя почти год текстовых сообщений.

Законодатели подчеркнули нерегулярность временной шкалы, написав: “Комитет обеспокоен не только тем, что OIT внедрил политику, которая была плохо понята, но и тем, что бывшему председателю Генслеру, возможно, было оказано особое отношение. Телефон бывшего председателя Генслера не был очищен до 6 сентября 2023 года, более чем через две недели после того, как очистка должна была произойти.”

Сравнивая действия SEC с его записями об исполнении, Комитет указал на $400 миллионов в виде урегулирований, собранных агентством в 2023 финансовом году с компаний, оштрафованных за несоблюдение надлежащего ведения записей. Члены заявили, что Комиссия должна соблюдать те же требования, которые она применяет, отмечая:

Все эти инциденты, вместе с выводами OIG, вызывают серьезные опасения относительно соблюдения федеральных законов о ведении записей, обязательств по прозрачности и честности надзора агентства бывшим председателем Генслером и OIT.

В то время как критики заявили, что этот эпизод подрывает прозрачность, другие предположили, что итог может подтолкнуть регуляторов и финансовую индустрию к более последовательной политике цифровой коммуникации.