SEC îmbunătățește progresul de reglementare cu clarificări privind custodia cripto pentru brokeri-dealeri

SEC Clarifică Standardele de Custodie ale Broker-Dealer-ilor pentru Valorile Mobiliare cu Active Cripto

Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse a SUA (SEC) a publicat pe 17 decembrie o declarație emisă de personalul Diviziei de Tranzacții și Piețe, abordând modul în care broker-dealer-ii pot custodia valori mobiliare cu active cripto conform regulilor existente de protecție a clienților.

SEC a declarat:

Această declarație se adresează oricărui broker-dealer care deține valori mobiliare cu active cripto pentru clienți, inclusiv broker-dealer-ilor care operează o afacere tradițională de valori mobiliare.

Personalul a explicat că ghidul prezintă punctele sale de vedere privind aplicarea paragrafului (b)(1) al Regulii 15c3-3 conform Legii bursiere din 1934 și este limitat la cerința de posesie fizică sau control a regulii de protecție a clienților. Declarația descrie condițiile în care un broker-dealer poate considera că are posesia fizică a unei valori mobiliare cu active cripto, inclusiv accesul direct la activ și capacitatea de a-l transfera pe tehnologia de tip registru distribuit asociată. De asemenea, detaliază așteptările privind evaluările documentate ale caracteristicilor registrului distribuit, guvernanța și reziliența operațională înainte de a începe custodia și la intervale rezonabile ulterior.

Citește mai mult: Președintele SEC Dezvăluie Planul de a Uni Cripto și Valorile Mobiliare Sub Un Singur Acoperiș

Personalul a mai menționat: „Această declarație face parte dintr-un efort de a oferi mai multă claritate cu privire la aplicarea legilor federale privind valorile mobiliare la titlurile cu active cripto.” A adăugat:

Divizia își exprimă punctele de vedere ca răspuns la cererile persoanelor din piață ca un pas interimar, în timp ce Comisia continuă să analizeze problemele legate de custodia valorilor mobiliare cu active cripto de către un broker-dealer și feedback-ul primit.

Secțiuni suplimentare descriu când un broker-dealer nu ar trebui să considere că este în posesia unui activ, inclusiv situațiile care implică slăbiciuni materiale de securitate sau operaționale în rețeaua blockchain relevantă. Ghidul subliniază și controalele aliniate la cele mai bune practici din industrie pentru protecția cheilor private și descrie cerințele pentru planificarea întreruperilor precum defectele blockchain, atacurile de tip 51%, hard forks sau airdrops, precum și procedurile pentru transferurile de active în timpul lichidării firmei, falimentului sau lichidărilor. Împreună, declarația încearcă să adapteze măsurile de siguranță existente în valori mobiliare la titlurile cu active cripto, prioritizând protecția clienților și piețele ordonate.

FAQ ⏰

• Ce a clarificat SEC despre custodia broker-dealer-ilor a valorilor mobiliare cu active cripto?
  SEC a clarificat cum se aplică regulile existente de protecție a clientului atunci când broker-dealer-ii dețin în custodie valori mobiliare cu active cripto.
• Pe ce regulă a SEC se concentrează ghidul privind custodia cripto?
  Ghidul se concentrează pe cerința de posesie fizică sau control a Regulii 15c3-3.
• Când poate un broker-dealer să considere că este în posesia unei valori mobiliare cu active cripto?
  Un broker-dealer poate face acest lucru când are acces direct și capacitate de transfer pe blockchain-ul relevant.
• Ce riscuri ar putea împiedica un broker-dealer să aibă posesie custodiană?
  Slăbiciuni materiale de securitate sau operaționale într-o rețea blockchain pot descalifica posesia.