Okcoin Europe Ltd, filiala europeană a OKX Exchange, a fost amendată cu 1,2 milioane de dolari (1,05 milioane de euro) de către FIAU din Malta pentru eșecuri în combaterea spălării banilor și neconformități în 2023. Compania a luat de atunci măsuri corective pentru a aborda deficiențele semnalate în revizuire.
OKX amendată cu 1,2 milioane de dolari de FIAU din Malta pentru eșecuri în prevenirea spălării banilor
SCRIS DE
DISTRIBUIE
Okcoin Europe amendată cu 1,2 milioane de dolari de FIAU pentru neconformități
Unitatea de Analiză a Informațiilor Financiare din Malta (FIAU) a emis o amendă de 1,2 milioane de dolari (1,05 milioane de euro) pentru Okcoin Europe Ltd în urma unei revizuiri de conformitate din 2023 care a descoperit deficiențe semnificative în procedurile de evaluare a riscurilor ale companiei.
Constatările FIAU, publicate astăzi, au evidențiat eșecuri în evaluările de risc pentru spălarea banilor și monitorizarea tranzacțiilor, deși bursa a abordat de atunci aceste probleme.
Auditul a relevat că evaluarea riscurilor de afaceri a filialei europene OKX nu era suficientă pentru a evalua eficient amenințările legate de spălarea banilor și finanțarea terorismului. În plus, aproape jumătate dintre conturile de clienți revizuite nu aveau evaluări adecvate ale riscurilor, iar aproximativ 80% dintre tranzacții, totalizând peste 20 de milioane de dolari, nu au fost analizate adecvat.
Un caz semnalat de FIAU a implicat un client care, după o activitate minimă în anii anteriori, a depus brusc 1,8 milioane de dolari în mai puțin de patru luni, depășind cu mult așteptările declarate.
În ciuda unor semnale clare, Okcoin nu a investigat inițial aceste tranzacții, blocând contul abia în 2022 după încercări nereușite de a obține documentația. În urma acestor constatări, compania a luat măsuri proactive pentru a-și îmbunătăți cadrul de conformitate.
