A Okcoin Europe Ltd, subsidiária europeia da OKX Exchange, foi multada em $1,2 milhão (€1,05 milhão) pela FIAU de Malta por falhas em combate à lavagem de dinheiro e compliance em 2023. A empresa desde então tomou medidas corretivas para abordar as deficiências apontadas na revisão.
OKX Multada em $1,2 Milhão pela FIAU de Malta por Falhas na Combate à Lavagem de Dinheiro
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Okcoin Europe Multada em $1,2 Milhão pela FIAU por Falhas de Compliance
A Unidade de Análise de Inteligência Financeira de Malta (FIAU) emitiu uma multa de $1,2 milhão (€1,05 milhão) à Okcoin Europe Ltd após uma revisão de compliance de 2023 que revelou deficiências significativas nos procedimentos de avaliação de risco da empresa.
As conclusões da FIAU, divulgadas hoje, destacaram falhas nas avaliações de risco de lavagem de dinheiro e monitoramento de transações, embora a exchange tenha desde então abordado essas preocupações.
A auditoria revelou que a avaliação de risco empresarial da subsidiária europeia da OKX era insuficiente para avaliar efetivamente as ameaças relacionadas à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo. Além disso, quase metade das contas de clientes revisadas não tinham avaliações de risco adequadas, e aproximadamente 80% das transações, totalizando mais de $20 milhões, não foram devidamente examinadas.
Um caso sinalizado pela FIAU envolveu um cliente que, após atividade mínima em anos anteriores, de repente depositou $1,8 milhão em menos de quatro meses, ultrapassando em muito as expectativas declaradas.
Apesar dos claros sinais de alerta, a Okcoin inicialmente não investigou essas transações, congelando a conta somente em 2022 após tentativas fracassadas de obter documentação. Após essas descobertas, a empresa tomou medidas proativas para melhorar sua estrutura de compliance.
