Kraken multado em $5,1 milhões por violação regulatória na Austrália

Instalação de Crédito Ilegal

Um tribunal australiano multou a plataforma de troca de ativos digitais Kraken em 5,1 milhões de dólares australianos (AUD) por “emitir ilegalmente uma facilidade de crédito para mais de 1.100 clientes australianos.” A penalidade conclui os processos legais movidos contra a plataforma pela Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC).

De acordo com o comunicado do regulador de 12 de dezembro, a penalidade contra a Kraken se refere ao seu produto “extensão de margem”, que foi oferecido aos usuários sem uma determinação de mercado-alvo (TMD). O produto, que a Kraken oferecia desde outubro de 2021, permitia que extensões de margem fossem feitas e pagas tanto em ativos digitais, como bitcoin, quanto em moedas nacionais, como dólares americanos.

No entanto, em agosto deste ano, um Tribunal Federal Australiano decidiu que a Bit Trade — a operadora da Kraken no país — violou suas obrigações de design e distribuição (DDO) cada vez que ofereceu o produto sem o TMD. Comentando sobre a decisão do tribunal de penalizar a Bit Trade, o presidente da ASIC, Joe Longo, disse:

Determinações de mercado-alvo são fundamentais para garantir que os investidores não recebam produtos indevidamente comercializados, que poderiam prejudicá-los. A Bit Trade emitiu seu produto de extensão de margem para mais de 1.100 australianos, que foram cobrados taxas e juros de mais de US$ 7 milhões sem considerar se o produto era adequado para eles.

Longo revelou que usuários alvos da Bit Trade sofreram perdas superiores a US$ 5 milhões, incluindo um investidor que perdeu quase US$ 4 milhões.

O presidente da ASIC também revelou que a penalidade contra a Bit Trade é a primeira do regulador contra uma bolsa de ativos digitais sem um TMD. Longo acrescentou que a multa também funcionará como um aviso para outras plataformas de ativos digitais que ainda não cumpriram todas as suas obrigações regulatórias.

Enquanto isso, em sua decisão emitida em 12 de dezembro, o juiz Nicholas do Tribunal Federal Australiano disse que a falha da Bit Trade em aderir aos requisitos do regime DDO, mesmo após tomar conhecimento, “aponta para um sistema de conformidade seriamente deficiente.” Ele acrescentou que as infrações da Bit Trade foram “sérias e motivadas pelo desejo de maximizar a receita.”

Além de impor a pesada multa, o juiz também ordenou que a Bit Trade pague os custos da ASIC pelos procedimentos.