AUSTRAC multa a exchange de criptomoedas Cointree por falhas de relatório

Cointree Multada Apesar de Auto-Relato

A agência australiana de inteligência financeira, o Centro Australiano de Relatórios e Análise de Transações (AUSTRAC), emitiu avisos de infração totalizando $75.120 para a exchange de criptomoedas Cointree por não enviar relatórios de assuntos suspeitos (SMRs) a tempo. A agência emitiu os avisos após a Cointree divulgar voluntariamente que não havia cumprido os prazos de relatório exigidos pela Lei de Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (AML/CTF).

O CEO do AUSTRAC, Brendan Thomas, justificou a medida, dizendo que as exchanges que não cumprem negam à sua agência a oportunidade de combater tais atividades suspeitas.

“Os SMRs fornecem ao AUSTRAC e nossos parceiros de aplicação da lei informações sobre o uso indevido suspeito do sistema financeiro, e essa informação desencadeia inúmeras investigações criminais a cada ano”, disse Thomas disse.

Embora reconhecendo a decisão da Cointree de auto-relatar as infrações, Thomas advertiu que a exchange de criptomoedas estaria sujeita a uma resposta regulatória muito mais séria se não tomasse “medidas proativas para remediar seus sistemas e controles para garantir a conformidade futura.”

A decisão da agência australiana de tomar medidas contra a Cointree veio alguns meses após AUSTRAC agir contra 13 provedores de remessas e troca de moeda digital que não cumpriram as exigências da Lei AML/CTF. Na época, Thomas advertiu as exchanges não conformes de que o AUSTRAC entraria em contato.

Sob as regulamentações australianas, empresas reguladas devem enviar SMRs dentro de prazos específicos: dentro de três dias úteis para suspeita de lavagem de dinheiro e dentro de 24 horas para suspeita de financiamento ao terrorismo. Falhar em fazê-lo constitui uma violação.

Enquanto isso, Thomas divulgou que abordar o que denominou “risco elevado” do setor de ativos digitais é a prioridade regulatória do AUSTRAC. Ele instou as entidades que ainda não enviaram SMRs a tomarem medidas imediatas para resolver isso.

“Se você não está enviando seus SMRs a tempo, é provável que seus sistemas não estejam em dia. É imperativo que todas as empresas reguladas garantam que tenham sistemas e controles adequados para atender às suas obrigações AML/CTF,” disse Thomas.