$1,1M Multa Imposta à Mosaic Exchange em Escândalo de Fraude em Criptomoeda

Ação da CFTC: Empresa de Criptomoeda Fraudulenta Banhida, Multa de $1,1 Milhão Emitida

A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) anunciou na segunda-feira que a Mosaic Exchange Ltd. e seu CEO, Sean Michael, foram condenados a pagar mais de $1,1 milhão em multas por operar um esquema fraudulento de negociação de ativos digitais. O Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul da Flórida emitiu sentenças finais por contumácia em 23 e 30 de dezembro de 2024, após uma queixa da CFTC apresentada em setembro de 2023. Os réus foram acusados de práticas de solicitação enganosas e desvio de fundos de clientes, em violação à Lei de Troca de Commodities (CEA).

Como parte do julgamento, o tribunal considerou a Mosaic e Michael responsáveis por seu mau comportamento. A CFTC declarou:

A ordem de julgamento por contumácia exige que eles paguem conjunta e solidariamente aproximadamente $468,600 em restituição, $60,980 em apreensão de lucros, e uma multa pecuniária civil de $660,000.

“A ordem também os proíbe permanentemente de engajar-se em condutas que violem o CEA, conforme acusado, e os proíbe permanentemente de registrar-se com a CFTC e de negociar em qualquer mercado regulamentado pela CFTC,” acrescentou o regulador dos EUA.

De fevereiro de 2019 a junho de 2021, os réus solicitaram fundos de 18 clientes com alegações falsas sobre margens de lucro, ativos sob gestão e parcerias com bolsas de criptomoedas. A CFTC explicou que evidências revelaram que a Mosaic fabricou suas métricas de desempenho, enquanto Michael usou fundos de clientes para despesas pessoais, como viagens e alimentação.

A CFTC reiterou seu compromisso de proteger os investidores e aconselhou o público a verificar o registro de empresas através do banco de dados da Associação de Futuros Nacionais antes de investir. Atividades suspeitas podem ser relatadas à CFTC através de uma linha direta ou de seu programa de denúncia, que oferece recompensas monetárias por dicas acionáveis. A agência enfatizou que fraudes envolvendo empresas não registradas que oferecem investimentos em pools de commodities é um problema crescente e instou o público a exercer cautela.