SEC Przyspiesza Postęp Regulacyjny Dzięki Wyjaśnieniu Kwestii Przechowywania Kryptowalut przez Brokerów-Dealerów

SEC Wyjaśnia Standardy Przechowywania Papiery Wartościowe w Kryptowalutach przez Brokerów

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) opublikowała 17 grudnia oświadczenie wydane przez pracowników Dywizji Handlu i Rynków, dotyczące dwóch sposobów, w jakie brokerzy mogą przechowywać papiery wartościowe w kryptowalutach zgodnie z istniejącymi zasadami ochrony klienta.

SEC stwierdziła:

To oświadczenie odnosi się do każdego brokera, który przechowuje papiery wartościowe w kryptowalutach dla klientów, w tym brokerów prowadzących tradycyjną działalność w zakresie papierów wartościowych.

Pracownicy wyjaśnili, że wytyczne przedstawiają ich pogląd na zastosowanie paragrafu (b)(1) z reguły 15c3-3 na mocy Ustawy o Giełdach Papierów Wartościowych z 1934 roku i są ograniczone do wymogu fizycznego posiadania lub kontroli reguł ochrony klienta. Oświadczenie opisuje okoliczności, w których broker może uznać, że posiada fizyczne posiadanie papieru wartościowego w kryptowalutach, w tym mając bezpośredni dostęp do aktywa i zdolność do jego transferu na związanej technologii rozproszonego rejestru. Opisuje również oczekiwania dotyczące udokumentowanych ocen cech rozproszonego rejestru, jego zarządzania i odporności operacyjnej przed rozpoczęciem przechowywania oraz w rozsądnych odstępach czasu później.

Dowiedz się więcej: Przewodniczący SEC ujawnia plan połączenia kryptowalut i papierów wartościowych pod jednym dachem

Pracownicy dodatkowo zaznaczyli: „To oświadczenie jest częścią wysiłku na rzecz zapewnienia większej klarowności w stosowaniu federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych do papierów wartościowych w kryptowalutach.” Dodali:

Dywizja przedstawia swoje poglądy w odpowiedzi na prośby uczestników rynku jako krok tymczasowy, podczas gdy Komisja nadal rozważa kwestie dotyczące przechowywania papierów wartościowych w kryptowalutach przez brokerów oraz otrzymane opinie.

Dodatkowe sekcje opisują, kiedy broker nie powinien uznawać siebie za posiadacza, w tym sytuacje dotyczące istotnych luk w zabezpieczeniach lub operacyjnych słabości w odpowiedniej sieci blockchain. Wytyczne również podkreślają kontrole zgodne z najlepszymi praktykami branżowymi w celu zabezpieczenia prywatnych kluczy oraz opisują wymagania dotyczące planowania na wypadek zakłóceń, takich jak awarie blockchain, ataki 51%, forki czy airdropy, jak również procedury dotyczące transferów aktywów podczas likwidacji firm, upadłości lub likwidacji. Całościowo, oświadczenie stara się dostosować istniejące zabezpieczenia papierów wartościowych do papierów wartościowych w kryptowalutach, priorytetyzując ochronę klienta i uporządkowane rynki.

FAQ ⏰

• Co SEC wyjaśniło na temat przechowywania papierów wartościowych w kryptowalutach przez brokerów?
  SEC wyjaśniła, jak istniejące zasady ochrony klienta mają zastosowanie, gdy brokerzy przechowują papiery wartościowe w kryptowalutach.
• Na której zasadzie SEC koncentruje się w wytycznych dotyczących przechowywania kryptowalut?
  Wytyczne koncentrują się na wymogu fizycznego posiadania lub kontroli zgodnie z regułą 15c3-3.
• Kiedy broker może uznać siebie za posiadacza papieru wartościowego w kryptowalutach?
  Broker może to zrobić, gdy ma bezpośredni dostęp i zdolność transferu na odpowiednim blockchainie.
• Jakie zagrożenia mogą uniemożliwić brokerowi przechowywanie aktywów?
  Istotne luki w zabezpieczeniach lub operacyjne słabości w sieci blockchain mogą unieważnić posiadanie.