OKX ukarane grzywną w wysokości 1,2 miliona dolarów przez FIAU Malty za naruszenia przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy

Okcoin Europe ukarane grzywną 1,2 miliona dolarów przez FIAU za naruszenia zgodności

Jednostka Analizy Wywiadu Finansowego Malty (FIAU) nałożyła na Okcoin Europe Ltd grzywnę w wysokości 1,2 miliona dolarów (€1,05 miliona) po przeglądzie zgodności z 2023 roku, który ujawnił istotne niedociągnięcia w procedurach oceny ryzyka firmy.

Wyniki FIAU, opublikowane dzisiaj, podkreśliły nieprawidłowości w ocenach ryzyka prania pieniędzy oraz monitorowaniu transakcji, choć giełda od tego czasu poradziła sobie z tymi problemami.

Audyt ujawnił, że ocena ryzyka biznesowego europejskiej spółki zależnej OKX była niewystarczająca do skutecznego ocenienia zagrożeń związanych z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu. Dodatkowo, niemal połowa zbadanych kont klientów nie miała właściwych ocen ryzyka, a około 80% transakcji, o łącznej wartości ponad 20 milionów dolarów, nie było odpowiednio przeanalizowanych.

Jeden z przypadków zgłoszonych przez FIAU dotyczył klienta, który, po minimalnej aktywności w poprzednich latach, nagle wpłacił 1,8 miliona dolarów w ciągu mniej niż czterech miesięcy, znacznie przekraczając zadeklarowane oczekiwania.

Pomimo wyraźnych czerwonych flag, Okcoin początkowo nie badało tych transakcji, zamrażając konto dopiero w 2022 roku po nieudanych próbach uzyskania dokumentacji. Po tych ustaleniach firma podjęła proaktywne kroki w celu poprawy swojego systemu zgodności.