CFTC Zleca Zwolnienie Ścigania Kryptowalut po Eksplozyjnej Reformie Polityki DOJ

CFTC dostosowuje egzekwowanie prawa w odniesieniu do kryptowalut do wytycznych DOJ — drobne naruszenia przestają być ścigane

Pełniąca obowiązki przewodniczącego Komisji ds. Handlu Towarami Futures (CFTC) w USA Caroline D. Pham wydała w poniedziałek w Waszyngtonie całościową dyrektywę zmieniającą priorytety agencji w zakresie egzekwowania przepisów w sektorze aktywów cyfrowych.

Jej ogłoszenie nastąpiło po zmianie polityki przez Departament Sprawiedliwości USA (DOJ), który postanowił zakończyć kontrowersyjną praktykę regulowania kryptowalut poprzez postępowanie karne zamiast jasnego tworzenia reguł. W odpowiedzi Pham poleciła pracownikom CFTC zaprzestać dążenia do ścigania naruszeń związanych z rejestracją aktywów cyfrowych, chyba że istnieją wyraźne dowody na umyślne wykroczenia, co oznacza koniec tego, co opisała jako lata represyjnego wykroczenia.

Pham ostro skrytykowała dotychczasowe działania federalne przeciwko innowatorom blockchain i kryptowalut:

Przez zbyt długi czas, prawnicze batalie z wieloma agencjami federalnymi przeciwko innowatorom w przestrzeni aktywów cyfrowych tworzyły niesprawiedliwość i niepewność, które podważyły zaufanie do procesu regulacyjnego oraz zahamowały konkurencyjność Ameryki.

Powiedziała pełniąca obowiązki przewodniczącego Pham. W swojej dyrektywie ograniczyła zakres egzekwowania prawa do celowych naruszeń prawnych: „Aby ostatecznie zakończyć praktykę CFTC polegającą na regulowaniu poprzez egzekwowanie prawa w ciągu ostatnich kilku lat, polecam pracownikom CFTC oraz dyrektorowi ds. egzekwowania, zgodnie z polityką DOJ, aby nie dążyli do ‘zarzucania naruszeń regulacyjnych w sprawach związanych z aktywami cyfrowymi’, w szczególności ‘naruszeń wymogów rejestracyjnych zgodnie z Ustawą o Wymianie Towarów’, chyba że ‘istnieją dowody na to, że oskarżony wiedział o wymogu licencyjnym lub rejestracyjnym i świadomie go naruszył.’”

Jej oświadczenie zgodne było z Prezydenckim Rozporządzeniem 14219 oraz ulepszonymi wytycznymi DOJ dotyczącymi oskarżeń, wzmacniając przesunięcie od wykorzystywania działań prawnych jako zamiennika dla przejrzystości polityki. Prezydent Trump wydał Prezydenckie Rozporządzenie 14219 w lutym, polecając federalnym agencjom przegląd i eliminację regulacji, które są niekonstytucyjne, oparte na niewłaściwej delegacji ustawodawczej lub nakładają wysokie koszty bez wyraźnych korzyści publicznych. W tym samym miesiącu DOJ wydało nowe wytyczne dotyczące polityki, w tym notatkę na temat oskarżania, umów o przyznanie winy i wymiaru kary, które instruują prokuratorów, by ścigali najpoważniejsze i najbardziej dające się udowodnić przestępstwa. Co więcej, DOJ nie będzie już utrzymywać specjalnej jednostki do badania przestępstw związanych z kryptowalutami.

Ponieważ Komisja jest obecnie podzielona i nie zdolna do uzyskania większościowego głosu w celu odrzucenia lub zakończenia bieżących sporów sądowych, Pham wykorzystała swoje uprawnienia wykonawcze, by nakazać pracownikom CFTC priorytetyzację naruszeń o niskim wpływie. Jej dyrektywa sygnalizuje strategiczną zmianę kierunku działań związanych z egzekwowaniem prawa, rezerwując zasoby agencji na zwalczanie oszustw, manipulacji i oczywistych naruszeń prawa. Poprzez zawężenie zakresu ścigania, CFTC zmierza do przywrócenia pewności na rynkach aktywów cyfrowych, unikając jednocześnie niepotrzebnego zaangażowania w sprawy, w których brak dowodów na umyślne wykroczenie.