CFTC sfinalizowała ugodę z byłym inżynierem FTX i nakazała zwrot nielegalnych zysków w wysokości 3,7 mln dolarów

Postanowienie sądu kończy sprawę CFTC przeciwko byłemu szefowi działu inżynierii FTX

Amerykański organ regulacyjny ds. instrumentów pochodnych podjął działania egzekucyjne wobec byłego dyrektora wykonawczego z branży kryptowalut w ramach szerszej sprawy dotyczącej oszustwa. Komisja ds. Handlu Kontraktami Terminowymi Towarowymi (CFTC), niezależna agencja federalna nadzorująca amerykańskie rynki instrumentów pochodnych, ogłosiła 1 kwietnia, że zakończyła postępowanie przeciwko byłemu szefowi działu inżynierii FTX, Nishadowi Singhowi, określając kary i bieżące obowiązki.

Szczegóły postanowienia:

„Postanowienie nakłada obowiązek zwrotu 3,7 mln dolarów, wymaga od Singha dalszej współpracy z Komisją oraz nakłada pięcioletni zakaz prowadzenia działalności handlowej i ośmioletni zakaz rejestracji — oba liczone od daty wejścia w życie pierwotnego postanowienia o zgodzie”.

Dyrektor ds. egzekwowania prawa David Miller stwierdził: „Nałożone w niniejszej sprawie nakazy sądowe i sankcje finansowe pokazują, jakie znaczące korzyści można osiągnąć dzięki współpracy z CFTC”. Dodał, że ugoda odzwierciedla zarówno powagę naruszeń, jak i podejście agencji do motywowania do udzielania znaczącej pomocy w dochodzeniach.

Egzekwowanie przepisów dotyczących kryptowalut sygnalizuje silniejszy nadzór i zachęty do współpracy

Z akt sądowych wynika, że w pierwotnym nakazie zgodnym, wydanym w kwietniu 2023 r., uznano Singha za winnego oszustwa poprzez sprzeniewierzenie oraz pomocnictwo w takim postępowaniu. Nakaz ten na stałe zakazał mu naruszania przepisów dotyczących zwalczania oszustw zawartych w ustawie o giełdach towarowych (Commodity Exchange Act) i powiązanych regulacjach CFTC, a także świadomego wspierania podobnych wykroczeń. Uzupełniający nakaz zgodny formalnie kończy postępowanie egzekucyjne, zachowując jednocześnie ścisłe obowiązki zgodności związane z wcześniejszym wyrokiem.

Organy regulacyjne wskazały również, że na tym etapie nie dążą do uzyskania odszkodowania ani nałożenia cywilnej kary pieniężnej, powołując się na współpracę Singha zarówno w dochodzeniu CFTC, jak i w równoległym postępowaniu karnym. W powiązanej sprawie federalnej Singh przyznał się do sześciu zarzutów, w tym do zmowy w celu popełnienia oszustwa towarowego. Wynik tej sprawy podkreśla, jak współpraca może wpływać na wyniki egzekwowania prawa, jednocześnie wzmacniając ciągły nadzór nad wykroczeniami związanymi z platformami aktywów cyfrowych i rynkami instrumentów pochodnych.

FAQ 🧭

• Jak CFTC postąpiła w sprawie egzekucyjnej związanej z FTX?
  CFTC nałożyła zakazy i nakazała zwrot nielegalnych zysków, jednocześnie zmniejszając dalsze kary ze względu na współpracę.
• Dlaczego Nishad Singh uniknął dodatkowych kar finansowych?
  Organy regulacyjne powołały się na znaczną współpracę zarówno w dochodzeniu cywilnym, jak i karnym.
• Jakie kary nałożono na byłego dyrektora FTX?
  Grozi mu zwrot nielegalnych zysków, zakaz prowadzenia działalności handlowej oraz zakaz rejestracji związany z naruszeniami.
• Co ta sprawa oznacza dla regulacji rynku kryptowalut?
  Wzmacnia ona rygorystyczny nadzór, pokazując jednocześnie, że współpraca może wpływać na wyniki postępowania.