AUSTRAC nakłada grzywnę na giełdę kryptowalut Cointree za niewywiązanie się z obowiązków raportowania

Cointree Ukara w Mimo Samodzielnego Zgłoszenia

Australijska agencja wywiadu finansowego, Australijskie Centrum Raportów i Analiz Transakcyjnych (AUSTRAC), wydała zawiadomienia o naruszeniu na łączną kwotę 75 120 USD dla giełdy kryptowalut Cointree za nieprzesłanie raportów o podejrzanych transakcjach (SMR) na czas. Agencja wydała te zawiadomienia po tym, jak Cointree dobrowolnie ujawniło, że nie spełniło terminów raportowania nakreślonych przez Ustawę o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML/CTF).

Dyrektor generalny AUSTRAC Brendan Thomas uzasadnił ten krok, mówiąc, że giełdy, które nie przestrzegają przepisów, pozbawiają jego agencję szansy na zwalczanie podejrzanej aktywności.

„SMR dostarczają AUSTRAC i naszym partnerom w egzekwowaniu prawa informacji o podejrzanym nadużywaniu systemu finansowego, a te informacje stają się podstawą niezliczonych dochodzeń kryminalnych każdego roku,” Thomas powiedział.

Podczas gdy Thomas docenił decyzję Cointree o samodzielnym zgłoszeniu naruszeń, ostrzegł, że giełda kryptowalut będzie podlegać znacznie poważniejszej reakcji regulacyjnej, jeśli nie podejmie “proaktywnych kroków w celu naprawy swoich systemów i kontroli, aby zapewnić przyszłą zgodność.”

Decyzja australijskiej agencji o podjęciu działań przeciwko Cointree nastąpiła kilka miesięcy po tym, jak AUSTRAC podjęło działania przeciwko 13 dostawcom usług przekazów pieniężnych i giełdom walut cyfrowych, którzy nie dostosowali się do wymagań ustawy AML/CTF. Wtedy Thomas ostrzegł nieprzestrzegające giełdy, że AUSTRAC nawiąże z nimi kontakt.

Zgodnie z australijskimi przepisami, regulowane firmy muszą przesyłać SMR w określonych ramach czasowych: w ciągu trzech dni roboczych w przypadku podejrzenia prania pieniędzy i w ciągu 24 godzin w przypadku podejrzenia finansowania terroryzmu. Niezastosowanie się do tego jest naruszeniem.

Tymczasem Thomas ujawnił, że adresowanie tego, co nazwał „zwiększonym ryzykiem” sektora aktywów cyfrowych, jest priorytetem regulacyjnym AUSTRAC. Wezwał podmioty, które jeszcze nie przesłały SMR, do podjęcia natychmiastowych kroków w celu rozwiązania tego problemu.

„Jeśli nie przesyłasz swoich SMR na czas, prawdopodobnie twoje systemy nie są w najlepszym stanie. Należy, aby wszystkie regulowane firmy zapewniały, że mają odpowiednie systemy i kontrole w celu spełnienia swoich zobowiązań AML/CTF,” Thomas powiedział.