Okcoin Europe Ltd, det europeiske datterselskapet til OKX Exchange, har blitt bøtelagt med $1,2 millioner (€1,05 millioner) av Maltas FIAU for hvitvasking og etterlevelsesfeil i 2023. Selskapet har siden iverksatt korrigerende tiltak for å rette på manglene som ble påpekt i gjennomgangen.
OKX får en bot på $1,2 millioner av Maltas FIAU for mangler i anti-hvitvasking av penger
SKREVET AV
DEL
Okcoin Europe bøtelagt $1,2 millioner av FIAU for etterlevelsesfeil
Maltas Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) har utstedt en bot på $1,2 millioner (€1,05 millioner) til Okcoin Europe Ltd etter en etterlevelsesgjennomgang i 2023 som avdekket betydelige mangler i selskapets risikovurderingsprosedyrer.
Funnene fra FIAU, som ble offentliggjort i dag, fremhevet feil i risikovurderinger for hvitvasking og transaksjonsovervåking, selv om børsen siden har adressert disse bekymringene.
Revisjonen avslørte at OKX europeiske datterselskaps forretningsrisikovurdering var utilstrekkelig til effektivt å evaluere trusler relatert til hvitvasking av penger og terrorfinansiering. I tillegg manglet nesten halvparten av de gjennomgåtte kundekontoene riktige risikovurderinger, og omtrent 80% av transaksjonene, tilsvarende over $20 millioner, ble ikke tilstrekkelig undersøkt.
Et tilfelle fremhevet av FIAU involverte en kunde som, etter minimal aktivitet i de foregående årene, plutselig satte inn $1,8 millioner i løpet av mindre enn fire måneder, langt over forventningene som ble erklært.
Til tross for klare advarsler, undersøkte ikke Okcoin opprinnelig disse transaksjonene, men frøs kontoen i 2022 etter mislykkede forsøk på å innhente dokumentasjon. Etter disse funnene har selskapet tatt proaktive skritt for å forbedre sitt etterlevelsesrammeverk.
