AUSTRAC bøtelegger kryptobørsen Cointree for rapporteringsfeil

Cointree bøtelagt til tross for selvrapportering

Det australske finansielle etterretningsbyrået, Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC), har utstedt overtredelsesvarsler på totalt $75,120 til kryptobørsen Cointree for å ikke levere meldinger om mistenkelig aktivitet (SMRs) i tide. Byrået utstedte varslingene etter at Cointree frivillig hadde rapportert at de ikke hadde møtt de rapporteringsfrister som kreves av loven om anti-hvitvasking og finansiering av terrorisme (AML/CTF).

AUSTRACs administrerende direktør Brendan Thomas rettferdiggjorde tiltaket ved å si at børser som ikke overholder retningslinjene hindrer hans byrå fra muligheten til å håndtere slik mistenkelig aktivitet.

“SMRs gir AUSTRAC og våre rettshåndhevende partnere informasjon om mistenkt misbruk av det finansielle systemet, og denne informasjonen utløser utallige kriminelle etterforskninger hvert år,” sa Thomas sa.

Mens han anerkjente Cointrees beslutning om å selvrapportere bruddene, advarte Thomas om at kryptobørsen ville stå overfor en mye mer alvorlig reguleringsrespons hvis den ikke tar “proaktive skritt for å utbedre sine systemer og kontroller for å sikre fremtidig overholdelse.”

Det australske byråets beslutning om å iverksette tiltak mot Cointree kom noen måneder etter at AUSTRAC handlet mot 13 overførings- og digitale valutabørsleverandører som ikke overholdt retningslinjene i AML/CTF-loven. På det tidspunktet advarte Thomas ikke-overholdende børser om at AUSTRAC ville ta kontakt.

Under australske forskrifter må regulerte virksomheter levere SMRs innen bestemte tidsrammer: innen tre virkedager for mistenkt hvitvasking av penger og innen 24 timer for mistenkt terrorfinansiering. Å ikke gjøre det utgjør et brudd.

I mellomtiden avslørte Thomas at håndtering av det han kalte den digitale aktivasektorens “økede risiko” er AUSTRACs regulatoriske prioritet. Han oppfordret enheter som ennå ikke har levert SMRs til å ta umiddelbare skritt for å løse dette.

“Hvis du ikke leverer dine SMRs i tide, er det sannsynlig at systemene dine ikke holder mål. Det er viktig at alle regulerte virksomheter sikrer at de har passende systemer og kontroller på plass for å oppfylle sine AML/CTF-forpliktelser,” sa Thomas.