SEC Dringt Aanzienlijke Vooruitgang Door Met Duidelijkheid Over Crypto Custodie Voor Broker-Dealers

SEC Verduidelijkt Bewaringsnormen voor Effectenmakelaars voor Crypto Activa Effecten

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) publiceerde op 17 december een verklaring van het personeel van de Divisie voor Handel en Markten, waarin wordt besproken hoe effectenmakelaars crypto activa-effecten kunnen bewaren onder bestaande regels voor klantbescherming.

De SEC verklaarde:

Deze verklaring is gericht aan elke effectenmakelaar die crypto activa-effecten voor klanten bewaart, inclusief effectenmakelaars die een traditionele effectenhandel uitvoeren.

Het personeel legde uit dat de richtlijn haar standpunt biedt over de toepassing van paragraaf (b)(1) van Regel 15c3-3 onder de Securities Exchange Act van 1934 en beperkt is tot de vereiste van fysieke bezitting of controle van de regel voor klantbescherming. De verklaring schetst omstandigheden waaronder een effectenmakelaar kan beschouwen dat het fysiek bezit heeft van een crypto activa-effect, inclusief directe toegang tot het activum en de mogelijkheid om het over te dragen op de bijbehorende gedistribueerde grootboektechnologie. Het beschrijft ook de verwachtingen voor gedocumenteerde beoordelingen van de kenmerken, governance en operationele veerkracht van het gedistribueerde grootboek voordat de bewaring wordt ondernomen en op redelijke intervallen daarna.

Lees meer: SEC Voorzitter Ontketent Plan om Crypto en Effecten Onder Eén Dak te Mergen

Het personeel merkte verder op: “Deze verklaring is deel van een inspanning om meer duidelijkheid te bieden over de toepassing van de federale effectenwetten op crypto activa-effecten.” Het voegde toe:

De Divisie biedt haar standpunt als reactie op verzoeken van marktdeelnemers als een tussentijdse stap terwijl de Commissie doorgaat met het overwegen van kwesties met betrekking tot de bewaring van crypto activa-effecten door effectenmakelaars en de feedback die het heeft ontvangen.

Aanvullende secties beschrijven wanneer een effectenmakelaar zich niet in bezit kan achten, inclusief situaties waarbij er sprake is van wezenlijke beveiligings- of operationele zwakheden in het relevante blockchain-netwerk. De richtlijn benadrukt ook controles die in lijn zijn met de beste praktijken in de industrie om privésleutels te beveiligen en schetst planningsvereisten voor verstoringen zoals blockchain storingen, 51% aanvallen, hard forks of airdrops, evenals procedures voor activa-overdrachten tijdens bedrijfsafwikkelingen, faillissementen of liquidaties. Gezamenlijk streeft de verklaring ernaar om bestaande effectenzekerheden aan te passen aan crypto activa-effecten, met prioriteit voor klantbescherming en ordelijke markten.

FAQ ⏰

• Wat heeft de SEC verduidelijkt over de bewaring van crypto activa-effecten door effectenmakelaars?
  De SEC heeft verduidelijkt hoe bestaande regels voor klantbescherming van toepassing zijn wanneer effectenmakelaars crypto activa-effecten bewaren.
• Op welke SEC-regel richt de crypto bewaarrichtlijn zich?
  De richtlijn richt zich op de vereiste van fysieke bezitting of controle van Regel 15c3-3.
• Wanneer kan een effectenmakelaar zichzelf beschouwen als in bezit van een crypto activa-effect?
  Een effectenmakelaar kan dat doen wanneer het directe toegang en overdrachtsmogelijkheden heeft op de relevante blockchain.
• Welke risico’s kunnen voorkomen dat een effectenmakelaar bewaringstaken uitvoert?
  Wezenlijke beveiligings- of operationele zwakheden in een blockchain-netwerk kunnen het bezit diskwalificeren.