Okcoin Europe Ltd, de Europese dochteronderneming van OKX Exchange, is in 2023 door Malta’s FIAU beboet met $1,2 miljoen (€1,05 miljoen) wegens tekortkomingen op het gebied van anti-witwassen en naleving. Sindsdien heeft het bedrijf corrigerende maatregelen genomen om de gebreken die in de beoordeling naar voren kwamen, aan te pakken.
OKX beboet met $1,2 miljoen door Malta's FIAU voor tekortkomingen in anti-witwasmaatregelen
GESCHREVEN DOOR
DELEN
Okcoin Europe Beboet $1,2 Miljoen Door FIAU Voor Nalevingstekortkomingen
De Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) van Malta heeft een boete van $1,2 miljoen (€1,05 miljoen) opgelegd aan Okcoin Europe Ltd na een nalevingsonderzoek in 2023 dat aanzienlijke tekortkomingen in de risico-beoordelingsprocedures van het bedrijf aan het licht bracht.
De bevindingen van de FIAU, die vandaag zijn vrijgegeven, benadrukten tekortkomingen in de beoordelingen van het witwasrisico en de transactiemonitoring, hoewel de beurs deze zorgen inmiddels heeft aangepakt.
De audit toonde aan dat de bedrijfsrisicobeoordeling van de Europese dochteronderneming van OKX onvoldoende was om bedreigingen met betrekking tot witwassen en terrorismefinanciering effectief te evalueren. Bovendien ontbrak bij bijna de helft van de onderzochte klantaccounts een juiste risicobeoordeling, en ongeveer 80% van de transacties, met een totaal van meer dan $20 miljoen, werd niet adequaat onderzocht.
Eén geval dat door de FIAU werd aangegeven, betrof een klant die, na minimale activiteit in voorgaande jaren, plotseling $1,8 miljoen in minder dan vier maanden stortte, ver boven de verwachte verwachtingen.
Ondanks duidelijke waarschuwingen onderzocht Okcoin deze transacties aanvankelijk niet, en bevroor het account pas in 2022 na mislukte pogingen om documentatie te verkrijgen. Naar aanleiding van deze bevindingen heeft het bedrijf actieve stappen ondernomen om zijn nalevingskader te verbeteren.
