CFTC sluit schikking met voormalig FTX-ingenieur en legt terugbetaling van 3,7 miljoen dollar op

Rechterlijke uitspraak sluit CFTC-zaak tegen voormalig hoofd engineering van FTX af

De Amerikaanse toezichthouder op derivaten heeft handhavingsmaatregelen genomen tegen een voormalig crypto-topman als onderdeel van een bredere fraudezaak. De Commodity Futures Trading Commission (CFTC), een onafhankelijk federaal agentschap dat toezicht houdt op de Amerikaanse derivatenmarkten, heeft op 1 april bekendgemaakt dat het zijn procedure tegen Nishad Singh, voormalig hoofd engineering bij FTX, heeft afgerond, waarbij sancties en lopende verplichtingen zijn vastgelegd.

De details van de uitspraak:

“Het bevel legt een terugbetaling van 3,7 miljoen dollar op, verplicht Singh om te blijven samenwerken met de Commissie en legt een handelsverbod van vijf jaar en een registratieverbod van acht jaar op — beide vanaf de datum van inwerkingtreding van het oorspronkelijke consent order.”

David Miller, directeur Handhaving, verklaarde: “De hier opgelegde verboden en geldelijke sancties tonen aan welke aanzienlijke voordelen kunnen worden behaald door samen te werken met de CFTC.” Hij voegde eraan toe dat de schikking zowel de ernst van de overtredingen weerspiegelt als de aanpak van de instantie om zinvolle medewerking aan onderzoeken te stimuleren.

Handhaving op het gebied van cryptovaluta duidt op strenger toezicht en stimulansen voor samenwerking

Uit gerechtelijke documenten blijkt dat Singh in de oorspronkelijke consent order, die in april 2023 werd uitgevaardigd, aansprakelijk werd gesteld voor fraude door verduistering en voor medeplichtigheid aan dergelijk gedrag. De beschikking verbood hem permanent om de antifraudebepalingen van de Commodity Exchange Act en de daarmee verband houdende CFTC-voorschriften te overtreden, en om opzettelijk bij soortgelijk wangedrag te helpen. De aanvullende consent order sluit de handhavingsprocedure formeel af, terwijl de strikte nalevingsverplichtingen die aan het eerdere vonnis zijn verbonden, gehandhaafd blijven.

De toezichthouders gaven ook aan dat ze in dit stadium geen schadevergoeding of civielrechtelijke geldboete nastreven, daarbij verwijzend naar de medewerking van Singh bij zowel het CFTC-onderzoek als de parallelle strafrechtelijke procedure. In de gerelateerde federale zaak pleitte Singh schuldig aan zes aanklachten, waaronder samenzwering tot het plegen van grondstoffenfraude. De uitkomst benadrukt hoe medewerking de resultaten van handhavingsmaatregelen kan beïnvloeden, terwijl het voortdurende toezicht op wangedrag in verband met platforms voor digitale activa en derivatenmarkten wordt versterkt.

Veelgestelde vragen 🧭

• Hoe heeft de CFTC de handhavingszaak met betrekking tot FTX afgehandeld?
  De CFTC heeft verboden en terugbetaling opgelegd, maar heeft verdere sancties verminderd vanwege medewerking.
• Waarom heeft Nishad Singh geen extra financiële sancties gekregen?
  De toezichthouders wezen op zijn substantiële medewerking aan zowel het civiele als het strafrechtelijke onderzoek.
• Welke sancties zijn opgelegd aan de voormalige FTX-topman?
  Hij krijgt te maken met terugbetaling, een handelsverbod en een registratieverbod in verband met de overtredingen.
• Wat betekent deze zaak voor de regulering van cryptovaluta?
  Het versterkt het strenge toezicht, terwijl het laat zien dat medewerking de uitkomst kan beïnvloeden.