AUSTRAC beboet cryptobeurs Cointree voor rapportagefouten

Cointree beboet ondanks zelfrapportage

Het Australische financiële inlichtingenbureau, de Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC), heeft boetes van in totaal $75,120 opgelegd aan de cryptocurrency-uitwisseling Cointree voor het niet tijdig indienen van verdachte zakenrapporten (SMR’s). De instantie gaf de boetes uit nadat Cointree vrijwillig had gemeld dat het niet had voldaan aan de rapportagetijdschema’s die zijn voorgeschreven door de Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing (AML/CTF) Act.

AUSTRAC CEO Brendan Thomas rechtvaardigde de actie, door te zeggen dat beurzen die niet voldoen zijn bureau de kans ontnemen om dergelijke verdachte activiteiten aan te pakken.

“SMR’s bieden AUSTRAC en onze wetshandhavingpartners informatie over vermoedelijk misbruik van het financiële systeem, en deze informatie leidt tot talloze strafrechtelijke onderzoeken per jaar,” zei Thomas zei.

Hoewel hij de beslissing van Cointree om de overtredingen zelf te melden erkent, waarschuwde Thomas dat de crypto-uitwisseling onderworpen zal zijn aan een veel serieuzere regelgevende reactie als het er niet in slaagt om “proactieve stappen te nemen om zijn systemen en controles te remediëren om toekomstige naleving te garanderen.”

De beslissing van het Australische bureau om actie te ondernemen tegen Cointree kwam enkele maanden nadat AUSTRAC optrad tegen 13 geldoverdracht- en digitale valuta-uitwisselingsproviders die niet voldeden aan de voorschriften van de AML/CTF Act. Op dat moment waarschuwde Thomas niet-conforme beurzen dat AUSTRAC contact zou opnemen.

Onder Australische regelgeving moeten gereguleerde bedrijven SMR’s indienen binnen specifieke termijnen: binnen drie werkdagen voor vermoedelijke witwasactiviteiten en binnen 24 uur voor vermoedelijke financiering van terrorisme. Het niet doen daarvan vormt een inbreuk.

Ondertussen onthulde Thomas dat het aanpakken van wat hij de “verhoogde risico’s” van de digitale activasector noemde, de regelgevende prioriteit van AUSTRAC is. Hij drong er bij entiteiten die nog geen SMR’s hebben ingediend op aan om onmiddellijk stappen te ondernemen om dit op te lossen.

“Als je je SMR’s niet op tijd indient, is het waarschijnlijk dat je systemen niet voldoen. Het is van cruciaal belang dat alle gereguleerde bedrijven ervoor zorgen dat ze de juiste systemen en controles hebben om aan hun AML/CTF-verplichtingen te voldoen,” zei Thomas.