Amerikaanse wetgevers bekritiseren SEC-toezicht terwijl verdwenen Gensler-gegevens handhavingsvertrouwen verstoren

Huiscommissie bekritiseert SEC vanwege Gensler’s verwijderde berichten

Leiders van de Huiscommissie voor Financiële Diensten stuurden op 30 september een brief naar de voorzitter van de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC), Paul Atkins, waarin ze vragen stellen over de behandeling van de verwijderde tekstberichten van voormalig voorzitter Gary Gensler. De brief was ondertekend door voorzitter French Hill, voorzitter van de subcommissie voor toezicht en onderzoeken Dan Meuser, voorzitter van de subcommissie voor kapitaalmarkten Ann Wagner en voorzitter van de subcommissie voor digitale activa Bryan Steil. Wetgevers verwezen naar bevindingen van het Office of Inspector General (OIG) van de SEC, die wees op vermijdbare fouten in het beheer van mobiele apparaten en twijfels opriepen over de vraag of de normen van de instantie consequent werden toegepast.

De brief refereerde aan de conclusies van de OIG over het dataverlies:

Het rapport roept zorgen op over de behandeling van informatietechnologie (IT) door de SEC, met name wat betreft de hooggeplaatste ambtenaren.

Volgens onderzoekers stopte Gensler’s smartphone in juli 2023 met verbinden met de systemen van de Commissie, maar nam het Office of Information Technology geen corrigerende maatregelen. Het apparaat werd uiteindelijk gewist op 6 september 2023, waarmee bijna een jaar aan tekstberichten werd gewist.

Wetgevers benadrukten de onregelmatigheid van de tijdlijn en schreven: “De Commissie maakt zich niet alleen zorgen over het feit dat OIT een beleid zou implementeren dat ‘slecht begrepen’ werd, maar ook dat het lijkt alsof voormalig voorzitter Gensler mogelijk speciale behandeling kreeg. De telefoon van voormalig voorzitter Gensler werd pas gewist op 6 september 2023, meer dan twee weken nadat het wissen had moeten plaatsvinden.”

Bij het vergelijken van de acties van de SEC met haar handhavingsrecord, wees de Commissie op de $400 miljoen aan schikkingen die de instantie in het fiscale jaar 2023 verzamelde van bedrijven die werden gestraft vanwege het niet bijhouden van de juiste gegevens. Leden voerden aan dat de Commissie aan dezelfde eisen moet voldoen als die ze handhaaft, waarbij ze opmerkten:

Gezamenlijk roepen deze incidenten, samen met de bevindingen van de OIG, ernstige zorgen op over de naleving door voormalig voorzitter Gensler en de OIT van federale wetten voor archivering, transparantieverplichtingen en de integriteit van toezicht door de instantie.

Hoewel critici zeiden dat de aflevering de transparantie ondermijnt, stelden anderen voor dat de uitkomst regelgevers en de financiële sector zou kunnen aanzetten tot consistentere beleidsmaatregelen voor digitale communicatie.