$1,1M Boete Gelegd op Mosaic Exchange in Crypto Fraude Schandaal

CFTC Slaat Toe: Frauduleus Crypto Bedrijf Verboden, $1,1 Miljoen Boete Opgelegd

De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kondigde maandag aan dat Mosaic Exchange Ltd. en haar CEO, Sean Michael, zijn bevolen om meer dan $1,1 miljoen aan boetes te betalen voor het exploiteren van een frauduleus handelsplan voor digitale activa. De Amerikaanse districtsrechtbank voor het zuidelijke district van Florida heeft op 23 en 30 december 2024 definitieve verstekvonnissen uitgevaardigd, naar aanleiding van een CFTC-klacht ingediend in september 2023. De beklaagden werden beschuldigd van misleidende wervingspraktijken en verduistering van klantengelden, in strijd met de Commodity Exchange Act (CEA).

Als onderdeel van het vonnis heeft de rechtbank Mosaic en Michael aansprakelijk gesteld voor hun wangedrag. De CFTC verklaarde:

Het verstekvonnis verplicht hen om gezamenlijk en hoofdelijk ongeveer $468.600 aan restitutie, $60.980 aan afrooming en een civielrechtelijke geldboete van $660.000 te betalen.

“De order verbiedt hen ook permanent om zich in te laten met gedrag dat in strijd is met de CEA, zoals aangeklaagd, en verbiedt hen permanent om zich te registreren bij de CFTC en om te handelen op enige door de CFTC gereguleerde markten,” voegde de Amerikaanse toezichthouder toe.

Van februari 2019 tot juni 2021 vroegen de beklaagden om fondsen van 18 klanten met valse claims over winstmarges, beheerde activa en samenwerkingen met cryptocurrency-uitwisselingen. De CFTC legde uit dat uit bewijs bleek dat Mosaic zijn prestatiemaatstaven had vervalst, terwijl Michael klantengelden gebruikte voor persoonlijke uitgaven zoals reizen en dineren.

De CFTC herhaalde zijn toewijding aan het beschermen van beleggers en adviseerde het publiek om de registratie van bedrijven te verifiëren via de database van de National Futures Association voordat ze investeren. Verdachte activiteiten kunnen bij de CFTC worden gemeld via een hotline of via het klokkenluidersprogramma, dat geldelijke beloningen biedt voor bruikbare tips. Het agentschap benadrukte dat fraude met niet-geregistreerde bedrijven die investeringen in grondstoffenpools aanbieden een groeiend probleem is en drong er bij het publiek op aan voorzichtig te zijn.