SEC Menolak Kemajuan Peraturan Dengan Kejelasan Penjagaan Kripto Peniaga-Broker

SEC Menjelaskan Piawaian Penyimpanan Broker-Pedagang untuk Sekuriti Aset Kripto

Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa A.S. (SEC) menerbitkan pada 17 Dis. satu kenyataan yang dikeluarkan oleh kakitangan Bahagian Perdagangan dan Pasaran yang membincangkan bagaimana broker-pedagang boleh menyimpan sekuriti aset kripto di bawah peraturan perlindungan pelanggan sedia ada.

SEC menyatakan:

Kenyataan ini menangani mana-mana broker-pedagang yang membawa sekuriti aset kripto untuk pelanggan, termasuk broker-pedagang yang menjalankan perniagaan sekuriti tradisional.

Kakitangan menjelaskan bahawa panduan tersebut memberikan pandangan mereka mengenai aplikasi perenggan (b)(1) Peraturan 15c3-3 di bawah Akta Bursa Sekuriti 1934 dan terhad kepada keperluan pemilikan atau kawalan fizikal peraturan perlindungan pelanggan. Kenyataan ini menggariskan keadaan di mana seorang broker-pedagang boleh menganggap dirinya mempunyai pemilikan fizikal sekuriti aset kripto, termasuk memiliki akses langsung kepada aset dan keupayaan untuk memindahkannya pada teknologi lejar yang diedarkan berkaitan. Ia juga merincikan jangkaan untuk penilaian yang didokumentasikan tentang ciri-ciri, tadbir urus, dan daya tahan operasi lejar yang diedarkan sebelum penyimpanan dilakukan dan pada selang masa yang munasabah selepas itu.

Baca lebih lanjut: Pengerusi SEC Meluncurkan Rancangan untuk Menggabungkan Kripto dan Sekuriti di Bawah Satu Bumbung

Kakitangan juga menyatakan: “Kenyataan ini adalah sebahagian daripada usaha untuk menyediakan kejelasan yang lebih besar mengenai aplikasi undang-undang sekuriti persekutuan terhadap sekuriti aset kripto.” Ia menambah:

Bahagian ini memberikan pandangannya sebagai tindak balas terhadap permintaan daripada peserta pasaran sebagai langkah sementara sementara Suruhanjaya terus mempertimbangkan isu-isu berkaitan dengan penyimpanan sekuriti aset kripto oleh broker-pedagang dan maklum balas yang telah diterima.

Bahagian tambahan menggambarkan bila seorang broker-pedagang tidak sepatutnya menganggap dirinya dalam pemilikan, termasuk situasi yang melibatkan kelemahan keselamatan atau operasi yang material dalam rangkaian blockchain yang berkaitan. Panduan ini juga menekankan kawalan yang sejajar dengan amalan terbaik industri untuk melindungi kunci peribadi dan menggariskan keperluan perancangan untuk gangguan seperti kerosakan blockchain, serangan 51%, percabangan keras, atau penawaran udara, serta prosedur untuk pemindahan aset semasa penyusutan firma, kebankrapan, atau pembubaran. Secara kolektif, kenyataan ini berusaha untuk menyesuaikan perlindungan sekuriti sedia ada untuk sekuriti aset kripto sambil memprioritaskan perlindungan pelanggan dan pasaran yang teratur.

FAQ ⏰

• Apa yang telah dijelaskan oleh SEC mengenai penyimpanan sekuriti aset kripto oleh broker-pedagang?
  SEC menjelaskan bagaimana peraturan perlindungan pelanggan sedia ada digunakan apabila broker-pedagang menyimpan sekuriti aset kripto.
• Peraturan SEC mana yang menjadi tumpuan panduan penyimpanan kripto?
  Panduan ini menumpukan pada keperluan pemilikan atau kawalan fizikal Peraturan 15c3-3.
• Bila boleh seorang broker-pedagang menganggap dirinya dalam pemilikan sekuriti aset kripto?
  Seorang broker-pedagang boleh berbuat demikian apabila ia mempunyai akses langsung dan keupayaan pemindahan pada blockchain yang berkaitan.
• Apakah risiko yang boleh menghalang seorang broker-pedagang daripada pemilikan penjagaan?
  Kelemahan keselamatan atau operasi material dalam rangkaian blockchain boleh membatalkan pemilikan.