Penggubal Undang-Undang AS Mengkritik Pengawasan SEC apabila Data Gensler Yang Hilang Menggugat Kepercayaan Penguatkuasaan

Jawatankuasa Dewan Mengkritik SEC Berhubung Mesej Dipadam Gensler

Pemimpin Jawatankuasa Perkhidmatan Kewangan Dewan menghantar surat pada 30 September kepada Pengerusi Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa A.S. (SEC) Paul Atkins, mempersoalkan pengendalian agensi terhadap mesej teks yang dipadam bekas Pengerusi Gary Gensler. Surat itu ditandatangani oleh Pengerusi French Hill, Pengerusi Subkomiti Pengawasan dan Penyiasatan Dan Meuser, Pengerusi Subkomiti Pasaran Modal Ann Wagner, dan Pengerusi Subkomiti Aset Digital Bryan Steil. Penggubal undang-undang menyebut penemuan daripada Pejabat Ketua Audit SEC (OIG) yang menunjukkan kesilapan yang boleh dielakkan dalam pengurusan peranti mudah alih dan menimbulkan keraguan sama ada piawaian agensi diterapkan dengan saksama.

Surat tersebut memetik kesimpulan OIG mengenai kehilangan data:

Laporan itu menimbulkan kebimbangan mengenai pengendalian teknologi maklumat (IT) SEC, terutamanya berkaitan dengan pegawai tertingginya.

Menurut penyiasat, telefon pintar Gensler berhenti berhubung dengan sistem Suruhanjaya pada Julai 2023, namun Pejabat Teknologi Maklumat gagal mengambil tindakan pembetulan. Peranti tersebut akhirnya dipadam pada 6 Sept 2023, menghapuskan hampir satu tahun mesej teks.

Penggubal undang-undang menekankan ketidakseragaman garis masa tersebut, menulis: “Jawatankuasa bimbang bukan sahaja bahawa OIT akan melaksanakan polisi yang ‘sukar difahami,’ tetapi juga bahawa ia kelihatan bekas Pengerusi Gensler mungkin telah diberi layanan istimewa. Telefon bekas Pengerusi Gensler tidak dipadamkan sehingga 6 September 2023, lebih dua minggu selepas pemadaman sepatutnya berlaku.”

Dalam membuat perbandingan antara tindakan SEC dan rekod penguatkuasaannya, Jawatankuasa menunjukkan $400 juta dalam penyelesaian yang dikumpul agensi dalam fiskal 2023 daripada syarikat yang dihukum kerana gagal menyimpan rekod yang betul. Ahli-ahli berhujah bahawa Suruhanjaya mesti memenuhi keperluan yang sama yang dikuatkuasakannya, dengan menyatakan:

Secara kolektif, insiden-insiden ini, bersama-sama dengan penemuan OIG, menimbulkan kebimbangan serius mengenai pematuhan bekas Pengerusi Gensler dan OIT terhadap undang-undang penyimpanan rekod persekutuan, obligasi ketelusan, dan integriti pengawasan agensi.

Walaupun pengkritik berkata episod itu menjejaskan ketelusan, yang lain mencadangkan hasilnya dapat mendorong pengawal selia dan industri kewangan ke arah dasar komunikasi digital yang lebih konsisten.