다음 의견 사설은 Alex Forehand와 Michael Handelsman이 Kelman.Law을 위해 작성했습니다.
SEC, 증권으로 제공 및 판매된 암호화 자산의 조작 단속에서 스스로 시장 제작자라고 주장하는 한 회사와 두 임직원 기소
존 그리샴 소설을 연상시키는 비밀 작전에서, SEC는 영국령 버진 아일랜드 법인인 ZM Quant Investment Ltd.를 시장 조작 및 미등록 증권 제공 혐의로 기소했습니다. 자칭 시장 제작자 역할을 하며, ZM Quant는 워시 트레이딩 및 기타 속임수를 사용해 고객 토큰의 가격과 거래량을 인위적으로 부풀렸습니다. ZM Quant의 조작 전략은 자기 거래 및 고속 거래 전술, 즉 “워시 트레이딩”을 포함하여 인위적인 시장 관심을 조성하고 상당한 시장 왜곡을 초래했습니다.
특히 ZM Quant는 FBI가 만든 가짜 암호화 프로젝트 NexFundAI를 포함한 비밀 작전에 연루되었습니다. 이 작전 중 ZM Quant는 토큰의 매력을 높이기 위해 인위적인 거래량을 만들어내기로 합의했으며, 이 사실이 현행 연방 조사 대상임을 알지 못했습니다.
Saitama Inu 및 SaitaRealty와 같은 다른 토큰과 관련된 유사한 계획이 발견되었으며, ZM Quant의 조작 거래 관행으로 인해 거래량이 극단적으로 상승하게 되었습니다. SaitaReality의 경우, SEC는 “[24시간 이내에 거래량이 미미한 수준에서 개인 거래 수조 개 및 일일 거래량 수십억 달러로 증가했습니다. ZM Quant의 조작 거래로 인해 SaitaReality는 거래 수량이 412,000,000,000% 증가했습니다.”라고 밝혔습니다.
SEC의 고소장은 이러한 속임수 시장 관행이 계속해서 미칠 수 있는 위협을 강조하며, 추가적인 투자자 피해를 막기 위한 영구 금지 명령을 요청합니다. 전체 고소장을 읽으려면 여기를 참조하세요.
증권으로 제공 및 판매된 암호화 자산의 조작 단속에서 스스로 시장 제작자라고 주장하는 한 회사와 그 임직원 기소
Gotbit Consulting LLC, 벨리즈 기반의 법인으로 Gotbit Hedge Fund로도 알려진 이 회사는 최근 암호화 자산 “Robo Inu”와 관련된 시장 조작 계획을 지휘한 혐의로 SEC의 조사를 받았습니다. SEC는 Gotbit가 자칭 시장 제작자로서, 활발한 시장 착시를 만들어 소매 투자자들을 이 토큰을 구매하도록 유도하는 속임수 거래 환경을 조성했다고 주장합니다.
SEC의 고소장에 따르면 암호화 홍보업자 Vy Pham은 Gotbit를 “서비스로서의 시장 조작”이라고 설명할 수 있는 방식으로 고용했습니다. Gotbit는 주어진 거래량이 실제보다 훨씬 더 인기를 끌도록 보이게 했으며, 거래 알고리즘과 봇을 사용해 하루에 가짜 거래량 100만 달러 이상을 만들어내며 투자자들을 자산의 정당성과 시장 수요를 착각하게 했습니다. Gotbit의 불성실을 보여주는 증거로, SEC는 “[잠재 고객에게 시장 조작 서비스를 제공하기 위해 피치하는 동안, Gotbit 직원들은 토큰의 가격과 거래량을 늘릴 수 있는 능력을 자랑하며 이 시장 조작에서 토큰 제공자가 얼마나 많은 이익을 얻을 수 있는지 설명했습니다.”라고 밝혔습니다. 전체 고소장을 읽으려면 여기를 참조하세요.
증권으로 제공 및 판매된 암호화 자산의 조작 단속에서 네 명의 홍보업자 기소
SEC는 별도로 두 개의 암호화 자산, “Saitama Inu” 및 “SaitaRealty” 시장을 조작한 혐의로 네 명의 개인을 대상으로 사기 혐의를 제기했습니다. SEC에 따르면 피고들은 투자자들이 이 토큰을 구매하도록 오도하기 위해 다양한 허위 진술을 하고 활발한 거래 착시를 조성했습니다.
SEC의 고소장에서는 홍보업자들이 Saitama 웹사이트, 백서 및 소셜 미디어를 사용하여 Saitama Inu의 가치를 높이기 위해 스마트 지갑 앱 및 거래 플랫폼을 포함한 다양한 제품과 함께 “Saitama 생태계” 구축에 대한 잘못된 주장을 했다고 주장합니다. 피고들은 또한 투자자들에게 자산을 사서 보유하도록 격려하는 동안 대량으로 몰래 판매한 혐의를 받고 있습니다. 마지막으로 피고들은 ZM Quant Investment Ltd.와 Gotbit Consulting LLC를 고용해 “서비스로서의 시장 조작”을 제공하여 시장 제작자가 미등록 거래에서 Saitama Inu와 SaitaRealty의 거래량을 늘리고 가격을 조작하도록 했다고 주장합니다. 전체 고소장을 읽으려면 여기를 참조하세요.
증권으로 제공 및 판매된 암호화 자산의 조작 단속에서 스스로 시장 제작자라고 주장하는 한 회사와 그 임직원 기소
FBI의 “NexFundAI” 비밀 작전의 일환으로, SEC는 기소했습니다 이 회사는 아랍에미리트 기반의 CLS Global FZC LLC와 그 직원 Andrey Zhorzhes을 시장 조작 혐의로 기소했으며, 암호화폐 시장 제작자를 주장했습니다. SEC는 이 계획이 붐비는 시장 환상을 통해 투자자들을 NexFundAI를 구매하도록 속이려는 의도로 설계되었다고 주장합니다.
고소장에 따르면, NexFundAI의 홍보업자들은 CLS Global을 고용해 “서비스로서의 시장 조작”을 제공하도록 하여 소매 투자자들을 속이기 위해 거래량을 부풀렸다고 주장합니다. SEC는 CLS Global과 Zhorzhes가 실제 경제적 가치가 없는 거래를 수행했으며, 알고리즘과 봇을 사용해 인위적인 활동을 조성해 대중을 자산의 실제 시장 관심에 대해 오도했다고 주장합니다. 전체 고소장을 읽으려면 여기를 참조하세요.
증권으로 제공 및 판매된 암호화 자산의 조작 단속에서 홍보업자 기소
SEC는 기소했습니다 캘리포니아 주민 Vy Pham을 “Saitama Inu”와 “Robo Inu”—이 두 암호화 자산을 미등록 거래에서 소매 투자자들에게 판매한 혐의로 고발했습니다. SEC는 Pham의 속임수 계획이 활발한 거래 착시를 만들어 투자자들을 오도하여 이 토큰에 대한 관심과 투자를 유도하려고 했다고 주장합니다.
SEC의 고소장은 Pham이 Saitama Inu의 시장 조작을 개인적으로 지휘했으며, 자산에 대한 수요가 증가하고 있다는 잘못된 신호를 보내기 위해 다른 홍보업자들과 거래를 조율했다고 주장합니다. Robo Inu의 경우, Pham은 자칭 시장 제작자인 Gotbit Consulting LLC를 고용해 “서비스로서의 시장 조작”을 수행했다고 주장됩니다. 이 서비스는 인위적인 거래량을 생성하고 가격을 조작해 역동적인 시장의 징후를 주는 것이 포함되었고, 이는 미등록 거래에서 자산을 구매한 소매 투자자들을 오도했습니다. 전체 고소장을 읽으려면 여기를 참조하세요.
암호화 자산 시장에서 무등록 딜러로 운영한 혐의로 Cumberland DRW 기소
SEC는 기소했습니다 시카고 기반의 Cumberland DRW LLC가 연방법을 위반하며, 증권으로 판매된 20억 달러 이상의 암호화 자산 거래를 무등록 딜러로 운영한 혐의를 받았습니다. SEC의 고소장은 2018년 3월 이래 최소한 Cumberland가 정해진 등록 없이 자사의 계정으로 증권으로 분류된 암호화 자산을 정기적으로 사고 팔았다고 주장합니다. 자사를 “세계 최고 유동성 제공자 중 하나”로 브랜딩하는 이 회사는 전화 네트워크와 온라인 플랫폼 Marea를 통해 24시간 거래를 수행합니다. SEC는 또한 Cumberland가 “투자 계약”으로 간주되는 암호화 자산을 다양한 제3자 거래소에서 적극적으로 거래하는 것으로 주장합니다. 전체 고소장을 읽으려면 여기를 참조하세요.
암호화 투자 플랫폼 운영과 관련하여 Rari Capital, Inc. 및 그 창립자들에 대한 최종 판결
캘리포니아 중부 연방 법원은 최근 최종 판결을 Rari Capital, Inc.와 자사 창립자인 Jai Bhavnani, Jack Lipstone, David Lucid에게 연방 증권법 위반 혐의로 부과했습니다.
SEC의 고소장은 Rari Capital의 Earn 및 Fuse 풀이 미등록 암호화 투자 펀드로 작동했으며, 투자자들에게 예금된 암호화 자산에 대해 수익을 얻을 기회를 제공하면서 연방 증권법에서 요구하는 주요 위험 및 관리 문제를 공개하지 않았다고 주장합니다.
또한, SEC는 Rari Capital과 창립자들이 Earn 풀에서 자동 재조정 기능을 거짓으로 홍보하면서, 실제로는 종종 수동 개입이 필요하고 일관된 수익을 제공하지 못한다고 투자자들을 기만했다고 비난합니다. 더욱이, 피고들은 숨겨진 수수료를 계산하지 않고 수익률을 과장해 투자자에게 상당한 손실을 초래했다고 주장됩니다. 고소장은 또한 Rari Capital이 Fuse 플랫폼을 운영함에 있어 무등록 중개자로 활동했음을 주장합니다.
법원은 총 15만 달러 이상의 금전적 처벌을 부과하고, 창립자들에게 5년간 공공 기업의 임원이나 이사로 활동하는 것을 금지하며, 향후 위반을 방지하기 위한 금지적 구제를 명령했습니다. Bhavnani, Lipstone, Lucid는 SEC의 주장에 대해 인정하거나 부인하지 않으며 최종 판결에 동의했습니다. Rari Capital도 역시 미래의 증권법 위반에 대한 영구 금지 명령에 동의했습니다. 판결에 대한 더 많은 정보를 읽으려면 여기를 참조하세요.
이 기사는 원래 Kelman.Law 웹사이트에 게재되었습니다. on Kelman.Law 웹사이트에 게재되었습니다.
