크라켄, 호주에서 규제 위반으로 510만 달러 벌금 부과

불법 신용 시설

호주 법원이 디지털 자산 거래소 크라켄에 “1,100명 이상의 호주 고객에게 불법적으로 신용 시설을 발급한” 혐의로 510만 호주 달러(AUD)의 벌금을 부과했습니다. 이번 벌금은 호주 증권투자위원회(ASIC)가 플랫폼을 상대로 시작한 법적 절차를 마무리합니다.

규제 기관의 12월 12일 성명서에 따르면, 크라켄에 대한 벌금은 목표 시장 결정 (TMD) 없이 사용자에게 제공된 “마진 연장” 제품과 관련이 있습니다. 크라켄이 2021년 10월부터 제공한 이 제품은 비트코인과 같은 디지털 자산이나 미국 달러와 같은 국가 통화로 마진 연장을 하고 상환할 수 있도록 했습니다.

그러나 올해 8월, 호주 연방 법원은 나라의 운영자인 비트 트레이드가 TMD 없이 제품을 제공할 때마다 설계 및 분배 의무(DDO)를 위반했다고 판결했습니다. 비트 트레이드에 대한 법원의 벌금 결정에 대해 ASIC 의장 조 롱고는 다음과 같이 언급했습니다:

목표 시장 결정은 투자자들이 해를 입힐 수 있는 제품을 부적절하게 마케팅하지 않도록 보장하는 데 근본적입니다. 비트 트레이드는 1,100명 이상의 호주인에게 마진 연장 제품을 제공하면서 그들이 적절한 것인지 고려하지 않고 700만 미국 달러 이상의 수수료와 이자를 부과했습니다.

롱고는 비트 트레이드의 표적이 된 사용자들이 500만 미국 달러를 초과하는 손실을 입었으며, 그 중 한 투자자는 거의 400만 미국 달러를 잃었다고 밝혔습니다.

ASIC 의장은 또한 비트 트레이드에 대한 벌금이 TMD 없이 디지털 자산 거래소에 부과되는 첫 번째 벌금이라고 밝혔습니다. 롱고는 이 벌금이 아직 모든 규제 의무를 충족하지 못한 다른 디지털 자산 플랫폼에 대한 경고로 작용할 것이라고 덧붙였습니다.

한편, 그의 판결에서 호주 연방 법원 판사 니콜라스는 비트 트레이드가 DDO 체제의 요구 사항을 인지한 후에도 준수하지 않은 것은 “심각하게 부족한 준수 시스템”을 나타낸다고 말했습니다. 그는 비트 트레이드의 위반이 “심각하며 수익 극대화를 목표로 했다”고 덧붙였습니다.

판사는 중대한 벌금을 부과함과 더불어, 비트 트레이드가 법적 절차와 관련된 ASIC의 비용도 부담하도록 명령했습니다.