SEC、市場メーカーに対し仮想通貨投資家を誤解させたとして詐欺容疑を提起

SECが暗号詐欺事件でマーケットメーカーと個人を起訴

米国証券取引委員会（SEC）は水曜日に、3つのいわゆるマーケットメーカーと9人の個人に対する詐欺の起訴を発表し、「個人投資家に対して証券として提供・販売されている様々な暗号資産の市場を操作するスキームに従事した」としています。被告は投資家を欺くために偽の取引活動を行ったとされます。SECは、これらのスキームが小売投資家に被害を与え、正当な取引市場の錯覚を作り出すことで証券法に違反していると強調しました。

SECによると、ラッセル・アーマンド、マクスウェル・ヘルナンデス、マンプリート・シン・コーリ、ナム・トラン、およびヴィ・ファムが、ZM QuantとGotbitを雇い取引量を操作しました。規制当局は次のように説明しています：

これらのスキームは、投資家被害者に暗号資産を購入させるため、活発な取引市場であるかのような偽の外観を創出することを目的としていました。

これらの詐欺的活動には、ウォッシュトレードのような慣行が含まれていました。また、CLS Globalという会社も、並行捜査の一環としてFBIの指示の下で作成された暗号資産の市場を操作したとして非難されています。

SECの苦情は、マサチューセッツ州の米国地方裁判所に提出され、すべての被告が反詐欺および市場操作の条項に違反していると主張しています。証券監視機関は、恒久的な差止命令、利益の没収、民事罰、および一部の被告に対する役員および取締役の禁止を求めています。

FBIと米国検事局も並行した刑事訴追を開始しています。アーマンド、ヘルナンデス、およびファムの被告は和解に同意しており、これらは裁判所の承認を待っており、処罰と重役職禁止を含みます。SECは次のように述べています：

今日の執行行動は、小売投資家が暗号資産市場における制度的なアクターによる詐欺的行動の被害を受けていることを改めて示しています。

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