米国証券取引委員会 (SEC) は、シカゴを拠点とする企業であるCumberland DRW LLCを、証券として分類される20億ドル以上の暗号資産を未登録ディーラーとして運営したとして告発しました。SECは、Cumberlandが登録を怠り、投資家保護に懸念を抱かせることで、連邦証券法に違反したと主張しています。告発は差止義務と罰則を求めています。
SEC、未登録の20億ドルの暗号証券取引でCumberland DRWを告発
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SEC、未登録の暗号証券取引でCumberland DRWを告発
米国証券取引委員会 (SEC) は、シカゴを拠点とする企業であるCumberland DRW LLCを、証券として提供および販売される20億ドル以上の暗号資産に未登録ディーラーとして運営したとして、木曜日に告発しました。規制当局によると、Cumberlandは必要な登録を行わずに重要な暗号資産取引を行い、投資家保護を危険にさらしていると述べています。
SECの訴状によると、Cumberlandは少なくとも2018年3月以降、適切な登録を行うことなく証券として分類される暗号資産の売買に従事しているとしています。この企業は、暗号市場における主要な流動性プロバイダーと自称し、電話取引やそのプラットフォームMareaを通じて継続的に運営しています。SECはさらに、Cumberlandの取引活動には、第三者の暗号取引所で投資契約を含む取引が含まれていると主張しています。SECの暗号資産およびサイバー部門（CACU）代理責任者のホルヘ・G・テンレイロ氏は強調しました。
連邦証券法は、すべての証券ディーラーが委員会に登録することを要求しており、暗号資産市場で運営する者も例外ではありません。
さらに、SECは次のように述べています。「Cumberlandは、これらの資産のディーラー活動から利益を上げながら、登録によって提供される重要な保護を投資家と市場に与えていません。」
SECの訴状は、イリノイ州北部地区連邦地方裁判所に提出され、1934年証券取引法第15条(a)違反でCumberlandを告発しています。訴状は、恒久的な差止義務救済、利益剥奪、未判決金利、および民事罰を求めています。
Cumberland DRWの未登録の暗号資産取引に対するSECの措置についてどう思いますか？下のコメント欄でお知らせください。
