SEC、ブローカー・ディーラーの暗号通貨保管に関する明確化で規制の進展を推進

SEC、仮想通貨証券のブローカー・ディーラー管理基準を明確化

米国証券取引委員会（SEC）は12月17日に、取引・市場部門のスタッフが発行した声明を発表し、ブローカー・ディーラーが現行の顧客保護ルールの下で仮想通貨証券をどのように管理できるかを説明しました。

SECは述べました：

この声明は、顧客のために仮想通貨証券を扱うブローカー・ディーラーに対処するもので、伝統的な証券業務を行うブローカー・ディーラーを含みます。

スタッフは、このガイダンスが1934年証券取引法のルール15c3-3のパラグラフ(b)(1)の適用に関する見解を提供しており、顧客保護ルールの物理的所持または管理要件に限定されることを説明しました。声明は、ブローカー・ディーラーが仮想通貨証券の物理的所持を有しているとみなすことができる状況を概説しており、資産への直接アクセスと関連する分散型台帳技術での移転能力を含みます。また、管理前および合理的な間隔で分散型台帳の特性、ガバナンス、運用の回復力を文書化された評価の期待を詳細に述べています。

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スタッフはさらに、「この声明は、仮想通貨証券に対する連邦証券法の適用についてより多くの明確性を提供する努力の一環です」と述べ、次のように付け加えました：

この部門は、市場参加者からの要望に応えて、その見解を中間段階として提供しており、委員会がブローカー・ディーラーの仮想通貨証券の管理に関する問題と受け取ったフィードバックを引き続き検討する中で取り組んでいます。

追加のセクションでは、ブローカー・ディーラーが保有しているとみなすべきでない状況について説明しており、関連するブロックチェーンネットワークにおける重大なセキュリティまたは運用上の弱点を含みます。ガイダンスはまた、プライベートキーを保護するための業界のベストプラクティスに沿った管理を強調し、ブロックチェーンの不具合、51%攻撃、ハードフォーク、エアドロップ、および企業清算時、倒産時、または清算時の資産移転の手順に対する計画要件を概説しています。全体として、声明は、顧客保護と秩序ある市場を優先しながら、既存の証券保護策を仮想通貨証券に適応させることを目指しています。

FAQ ⏰

• SECはブローカー・ディーラーによる仮想通貨証券の管理について何を明確にしましたか？
  SECは、ブローカー・ディーラーが仮想通貨証券を管理する際の既存の顧客保護ルールの適用方法を明らかにしました。
• 仮想通貨管理ガイダンスが焦点を当てるSECルールはどれですか？
  ガイダンスは、ルール15c3-3の物理的所持または管理要件に焦点を当てています。
• ブローカー・ディーラーが仮想通貨証券を所持しているとみなせるのはいつですか？
  ブローカー・ディーラーは、関連するブロックチェーンでの直接アクセスと移転能力を持つ場合に、所持しているとみなせます。
• どのようなリスクがブローカー・ディーラーによる管理的所持を妨げる可能性がありますか？
  ブロックチェーンネットワークにおける重大なセキュリティまたは運用の弱点が所持を不適格にすることがあります。