OKX、マルタのFIAUによって資金洗浄防止の不備で120万ドルの罰金を科される

Okcoin Europe、FIAUによりコンプライアンスの不備で120万ドルの罰金を科される

マルタの金融情報分析ユニット（FIAU）は、2023年のコンプライアンスレビューでリスク評価手続きの重大な不備が明らかになったことを受けて、Okcoin Europe Ltdに120万ドル（105万ユーロ）の罰金を発表しました。

FIAUの報告は本日発表され、マネーロンダリングのリスク評価と取引の監視における失敗を強調していましたが、取引所はその後これらの懸念を解消しました。

監査では、OKXのヨーロッパ子会社の事業リスク評価がマネーロンダリングやテロ資金調達に関連する脅威を効果的に評価するのに不十分であることが明らかになりました。さらに、レビューされた顧客アカウントの半数近くが適切なリスク評価を欠いており、計2,000万ドル以上に及ぶ取引の約80％が十分に精査されていませんでした。

FIAUに指摘されたケースの一つでは、数年間の活動がほとんどなかった顧客が突然、4か月以内に180万ドルを預金し、宣言された期待を大幅に超えました。

明らかな警告サインがあったにもかかわらず、Okcoinは初めこれらの取引を調査せず、2022年に書類を取得する試みが失敗した後にのみアカウントを凍結しました。これらの発見を受けて、同社はコンプライアンスフレームワークの改善に向けて積極的な措置を講じました。