Mosaic Exchangeに対する$1.1Mの罰金、仮想通貨詐欺スキャンダルでの制裁

CFTCの措置: 詐欺的暗号企業が禁止され、110万ドルの罰金が発表される

商品先物取引委員会（CFTC）は月曜日に、Mosaic Exchange Ltd.とそのCEOであるショーン・マイケルが、不正なデジタル資産取引スキームを運営したとして110万ドル以上の罰金を支払うよう命じられたと発表しました。フロリダ州南区の米国地方裁判所は、2023年9月に提出されたCFTCの訴状を受け、2024年12月23日と30日に最終の欠席判決を下しました。被告は、商品取引法（CEA）違反として、欺瞞的な勧誘行為と顧客資金の不正流用で起訴されました。

判決の一環として、裁判所はモザイクとマイケルをその不正行為に対して責任があると判断しました。CFTCは次のように述べています：

欠席判決の命令により、彼らは約468,600ドルの返還、60,980ドルの不当利得分配、および660,000ドルの民事罰金を連帯して支払うことが求められています。

「この命令はまた、彼らが告発されたCEA違反行為に従事することを恒久的に禁止するとともに、CFTCへの登録とCFTC規制市場での取引を恒久的に禁止しています」と米国の規制当局は付け加えました。

2019年2月から2021年6月まで、被告は利益率、運用資産、暗号通貨取引所との提携について虚偽の主張をして18人の顧客から資金を勧誘しました。CFTCは、モザイクが業績指標を捏造したのに対し、マイケルは顧客資金を旅行や食事などの私的な支出に使用していたことを示す証拠が明らかになったと説明しています。

CFTCは投資家保護への取り組みを改めて表明し、国民に対し投資する前に全国先物協会データベースを通じて企業の登録を確認するよう勧告しました。疑わしい活動は、ホットラインまたは有効なヒントに対する報酬を提供する内部告発者プログラムを通じてCFTCに報告できます。同機関は、未登録の企業によるコモディティプールへの投資を提供する詐欺が増加傾向にある問題であることを強調し、一般の人々に注意を促しました。