Kraken、オーストラリアにおける規制違反で510万ドルの罰金を受ける

違法クレジットファシリティ

オーストラリアの裁判所は、デジタル資産交換プラットフォームKrakenに対し、「1,100人以上のオーストラリアの顧客に違法にクレジットファシリティを発行した」として510万オーストラリアドルの罰金を科しました。この罰金は、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）がプラットフォームに対して起こした法的手続きを締めくくるものです。

規制当局の12月12日の声明によると、Krakenに対する罰金は、その「マージン拡張」商品に関連し、この商品は市場対象者決定(TMD)なしにユーザーに提供されていました。この商品は、Krakenが2021年10月以来提供しており、ビットコインのようなデジタル資産や米ドルのような法定通貨でのマージン拡張の実施と返済を可能にしました。

しかし、今年の8月にオーストラリア連邦裁判所は、Bit Trade（国でのKrakenの運営者）が、TMDなしで商品を提供するたびに設計分配義務（DDO）に違反したと判断しました。Bit Tradeに罰金を科すという裁判所の決定について、ASICのジョー・ロンゴ（Joe Longo）会長はコメントしました：

ターゲットマーケットの決定は、投資家にとって不適切で有害な可能性のある商品が市場に出回らないようにするために基本的です。Bit Tradeは、商品が彼らにとって適切かどうかを考慮せずに、1100人以上のオーストラリア人にマージン拡張商品を発行し、700万米ドル以上の手数料と利息が課されました。

ロンゴ氏は、Bit Tradeのターゲットとされたユーザーが500万米ドル以上の損失を被り、そのうちの一人の投資家はほぼ400万米ドルを失ったことを明らかにしました。

また、ASIC会長は、Bit Tradeに対する罰金がTMDなしでのデジタル資産交換に対する初の措置であると発表しました。ロンゴ氏は、この罰金が、すべての規制義務をまだ果たしていない他のデジタル資産プラットフォームに対する警告としても機能すると付け加えました。

一方で、12月12日に発行された判決の中で、オーストラリア連邦裁判所のニコラス判事は、DDO体制の要件を知らされた後も従わなかったBit Tradeの失敗は、「深刻に欠如したコンプライアンスシステム」を示していると述べました。彼はまた、Bit Tradeの違反は「深刻で、収益を最大化する目的で行われた」とも付け加えました。

重い罰金を科すことに加え、判事はBit Tradeに対し、手続きの際にかかったASICの費用を支払うよう命じました。