CFTCは元FTXエンジニアとの和解を確定し、370万ドルの不当利得返還を命じました。

裁判所の命令により、FTXの元エンジニアリング責任者に対するCFTCの訴訟は終結しました。

米国のデリバティブ規制当局は、より広範な詐欺事件の一環として、元暗号資産企業の幹部に対して執行措置を講じました。米国のデリバティブ市場を監督する独立連邦機関である商品先物取引委員会（CFTC）は4月1日、FTXの元エンジニアリング責任者であるニシャド・シン氏に対する措置を解決したと発表し、罰則および継続的な義務の概要を明らかにしました。提出書類の詳細は以下の通りです。

「本命令により、370万ドルの不当利得返還が命じられ、シン氏は委員会への協力を継続することが求められ、さらに5年間の取引禁止および8年間の登録禁止が課されます。いずれも最初の同意命令の発効日から適用されます。」

執行部長であるデビッド・ミラー氏は、「今回課された差止命令および金銭的救済措置は、CFTCとの協力によって得られる大きな利益を示している」と述べました。さらに、同氏は、この和解は違反の重大性と、調査への実質的な協力を奨励するという当局のアプローチの両方を反映していると付け加えました。

暗号資産に対する執行措置は、監督の強化と協力へのインセンティブを示唆しています。

裁判記録によると、2023年4月に発効した当初の同意命令では、シン氏は横領による詐欺およびその行為の幇助・教唆について責任があると認定されました。同命令は、商品取引法および関連するCFTC規則に基づく詐欺防止規定への違反、ならびに同様の不正行為への故意の幇助を、彼に対して恒久的に禁止しました。今回の補足同意命令は、以前の判決に付随する厳格な遵守義務を維持しつつ、執行措置を正式に終結させるものです。

規制当局はまた、CFTCの調査および並行して行われた刑事手続きにおけるシン氏の協力を理由に、現段階では返還請求や民事罰金の科求を行わない意向を示した。関連する連邦裁判において、シン氏は商品詐欺の共謀を含む6つの罪状について有罪を認めた。この結果は、協力が執行措置の行方にどのような影響を与えるかを浮き彫りにすると同時に、デジタル資産プラットフォームやデリバティブ市場に関連する不正行為に対する継続的な監視の重要性を再確認させるものである。

FAQ 🧭

• CFTCはFTX関連の執行案件をどのように扱ったのか？ CFTCは業務禁止命令と不当利得返還を命じた一方で、協力姿勢を理由に追加の罰則を軽減した。
• なぜニシャド・シン氏は追加の金銭的制裁を免れたのですか？ 規制当局は、民事および刑事調査の両方における実質的な協力姿勢を理由として挙げました。
• 元FTX幹部にはどのような制裁が科されたのか？ 彼は不正利益の返還、取引禁止、および違反行為に関連する登録禁止処分に直面しています。
• この事件は暗号資産規制にどのような示唆を与えるか？ 厳格な監督体制を再確認させる一方で、協力姿勢が結果に影響を与え得ることを示している。