AUSTRAC、報告不備により暗号通貨取引所Cointreeに罰金

Cointreeが自己報告にもかかわらず罰金を科せられる

オーストラリアの金融情報機関であるオーストラリア取引報告分析センター（AUSTRAC）は、暗号通貨交換所Cointreeに対し、疑わしい取引報告書（SMR）を期限内に提出しなかったため、合計$75,120の違反通知を発行しました。この通知は、Cointreeが、マネーロンダリング防止法およびテロ資金供与防止法（AML/CTF法）で義務付けられた報告期限を満たしていないことを自主的に開示した後に発行されました。

AUSTRACのCEOであるBrendan Thomasは、この措置を正当化し、遵守しない取引所は、彼の機関がそのような疑わしい活動に対処する機会を奪うと述べました。

「SMRはAUSTRACと我々の法執行機関パートナーに金融システムの悪用が疑われる情報を提供し、この情報が毎年無数の犯罪捜査を引き起こします」とThomas氏は述べました。

Cointreeが違反を自己報告する決断を認めつつ、Thomas氏は、将来のコンプライアンスを確実にするために「積極的なステップをとってそのシステムとコントロールを改善しなければ」、暗号通貨交換所はより深刻な規制対応に直面するだろうと警告しました。

AUSTRACがCointreeに対して行動を起こす決定を下したのは、13の送金およびデジタル通貨交換プロバイダーがAML/CTF法の指令に従わなかったことに対してAUSTRACが行動を起こした数ヶ月後のことでした。その際、Thomas氏は遵守していない取引所に対し、AUSTRACは連絡を取ると警告しました。

オーストラリアの規制の下では、規制された企業は特定の期限内にSMRを提出する必要があります：マネーロンダリングが疑われる場合は3営業日以内、テロ資金供与が疑われる場合は24時間以内です。それを行わないことは違反となります。

一方、Thomas氏はデジタル資産セクターの「リスクの高まり」に対処することがAUSTRACの規制上の優先事項であると明らかにしました。彼はまだSMRを提出していない事業体に対し、これを解決するための即時の行動を求めました。

「SMRを期限内に提出していない場合、システムが不十分である可能性が高いです。すべての規制された企業が適切なシステムとコントロールを確保し、AML/CTF義務を満たすことが不可欠です」とThomas氏は述べています。