Okcoin Europe Ltd, la filiale europea di OKX Exchange, è stata multata di 1,2 milioni di dollari (€1,05 milioni) dalla FIAU di Malta per violazioni dell’antiriciclaggio e della conformità nel 2023. L’azienda ha successivamente adottato misure correttive per affrontare le carenze segnalate nella revisione.
OKX multata 1,2 milioni di dollari dalla FIAU di Malta per fallimenti nell'antiriciclaggio
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Okcoin Europe Multata di 1,2 Milioni di Dollari dalla FIAU per Violazioni di Conformità
L’Unità di Analisi dell’Intelligence Finanziaria di Malta (FIAU) ha emesso una multa di 1,2 milioni di dollari (€1,05 milioni) a Okcoin Europe Ltd a seguito di una revisione di conformità del 2023 che ha rilevato significative lacune nelle procedure di valutazione del rischio dell’azienda.
I risultati della FIAU, pubblicati oggi, hanno messo in evidenza fallimenti nelle valutazioni dei rischi di riciclaggio di denaro e monitoraggio delle transazioni, anche se l’exchange ha successivamente affrontato queste problematiche.
L’audit ha rivelato che la valutazione del rischio aziendale della filiale europea di OKX era insufficiente per valutare efficacemente le minacce legate al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo. Inoltre, quasi la metà dei conti clienti esaminati mancava di adeguate valutazioni del rischio e circa l’80% delle transazioni, per un totale di oltre 20 milioni di dollari, non era adeguatamente scrutinato.
Un caso segnalato dalla FIAU ha riguardato un cliente che, dopo un’attività minima negli anni precedenti, ha improvvisamente depositato 1,8 milioni di dollari in meno di quattro mesi, superando di gran lunga le aspettative dichiarate.
Nonostante chiari segnali di allarme, Okcoin inizialmente non ha indagato su queste transazioni, congelando l’account solo nel 2022 dopo tentativi falliti di ottenere documentazione. A seguito di questi risultati, l’azienda ha adottato misure proattive per migliorare il proprio quadro di conformità.
