L'Associazione Americana dei Valori Mobiliari fa causa alla SEC per la mancanza di trasparenza nelle azioni di esecuzione

L’American Securities Association (ASA) ha presentato una denuncia contro la U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) giovedì per non aver rispettato il Freedom of Information Act (FOIA). L’ASA cerca di costringere la SEC a divulgare documenti relativi alla sua “iniziativa di controllo dei registri” che ha imposto sanzioni ai broker-dealer per la conservazione di comunicazioni fuori canale, come messaggi di testo su dispositivi personali. Il reclamo mette in evidenza i sostanziali poteri investigativi e di enforcement della SEC e critica le sue pratiche per la mancanza di trasparenza, in particolare su come sono state calcolate le penalità e la motivazione dietro di esse. Questa denuncia è stata presentata nel contesto di un dibattito più ampio sulla trasparenza e responsabilità degli organi di regolamentazione.