La Federal Reserve degli Stati Uniti ha imposto una multa di 60,6 milioni di dollari a Citigroup per continue mancanze nella gestione del rischio e nelle pratiche di qualità dei dati. L’azione coercitiva segue i progressi insufficienti di Citigroup nell’affrontare le carenze identificate in un ordine del 2020.
La Federal Reserve multa Citigroup di 60,6 milioni di dollari per continue carenze nella gestione dei rischi
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Citigroup si trova di fronte a una multa di 60,6 milioni di dollari dalla Federal Reserve per le carenze nella gestione del rischio
In un esame recente, la Federal Reserve ha riscontrato che le misure di Citigroup per migliorare la gestione della qualità dei dati e la segnalazione regolamentare erano inadeguate. Nonostante un piano presentato da Citigroup per affrontare queste questioni, la banca non è riuscita a implementare controlli compensativi efficaci, portando a carenze continue nel rispetto normativo e nella gestione del rischio.
Questa ultima penalità deriva dall’incapacità di Citigroup di rispettare le scadenze e le misure delineate nell’Ordine di Cessazione e Desistenza del 2020. L’ordine evidenziava significative debolezze in varie aree, tra cui la governance dei dati, la gestione del rischio di conformità, la pianificazione del capitale e la gestione del rischio di liquidità. L’esame recente della Federal Reserve Bank di New York ha confermato che queste questioni persistono, giustificando la nuova penalità.
“L’azione del Consiglio è stata intrapresa in coordinamento con l’Ufficio del Controllore della Valuta. Le sanzioni annunciate dal Consiglio e dall’Ufficio del Controllore della Valuta ammontano complessivamente a circa 135,6 milioni di dollari,” ha dichiarato la Fed mercoledì.
Citigroup ha acconsentito alla multa ed è segnalato che sta prendendo provvedimenti per rettificare le violazioni citate. Tuttavia, la Federal Reserve ha indicato che ulteriori azioni coercitive potrebbero essere perseguite se Citigroup non raggiunge una conformità sostanziale con i suoi obblighi di gestione del rischio e qualità dei dati. La Federal Reserve ha sottolineato l’importanza che Citigroup operi in modo sicuro e solido.
La notizia arriva dopo che i regolatori federali, inclusi la Federal Reserve e la Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC), hanno emesso avvertimenti a quattro principali banche riguardo ai loro testamenti vitali. Citigroup era una delle banche esaminate nell’indagine. La penalità finanziaria sarà versata al Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti, come previsto dal Federal Deposit Insurance Act.
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