Kraken multata con $5,1 milioni per violazione normativa in Australia

Struttura di Credito Illegale

Un tribunale australiano ha multato la piattaforma di scambio di asset digitali Kraken per 5,1 milioni di dollari australiani (AUD) per “aver rilasciato illegalmente una struttura di credito a oltre 1.100 clienti australiani.” La sanzione conclude le azioni legali avviate contro la piattaforma dalla Commissione australiana per i titoli e gli investimenti (ASIC).

Secondo la dichiarazione del regolatore del 12 dicembre comunicato, la multa contro Kraken è relativa al suo prodotto “estensione del margine,” che è stato offerto agli utenti senza una determinazione del mercato target (TMD). Il prodotto, che Kraken ha offerto da ottobre 2021, permetteva che le estensioni del margine venissero effettuate e rimborsate in asset digitali come i bitcoin o valute nazionali come il dollaro statunitense.

Tuttavia, nell’agosto di quest’anno, un tribunale federale australiano ha stabilito che Bit Trade — l’operatore di Kraken nel paese — aveva violato i suoi obblighi di progettazione e distribuzione (DDO) ogni volta che offriva il prodotto senza la TMD. Commentando la decisione del tribunale di penalizzare Bit Trade, il presidente dell’ASIC, Joe Longo, ha affermato:

Le determinazioni del mercato target sono fondamentali per garantire che agli investitori non vengano commercializzati in modo inappropriato prodotti che potrebbero danneggiarli. Bit Trade ha rilasciato il suo prodotto di estensione del margine a oltre 1100 australiani che sono stati addebitati tasse e interessi per più di 7 milioni di dollari americani senza considerare se il prodotto fosse appropriato per loro.

Longo ha rivelato che gli utenti presi di mira da Bit Trade hanno subito perdite superiori ai 5 milioni di dollari americani, tra cui un investitore che ha perso quasi 4 milioni di dollari americani.

Il presidente dell’ASIC ha anche rivelato che la sanzione contro Bit Trade è la prima del regolatore contro uno scambio di asset digitali senza una TMD. Longo ha aggiunto che la multa servirà anche come avvertimento per le altre piattaforme di asset digitali che non hanno ancora adempiuto a tutti i loro obblighi normativi.

Nel frattempo, nella sua sentenza emessa il 12 dicembre, il giudice federale australiano Nicholas ha affermato che il fallimento di Bit Trade nell’aderire ai requisiti del regime DDO anche dopo essere stato informato “indica un sistema di conformità seriamente carente.” Ha aggiunto che le violazioni di Bit Trade erano “gravi e motivate dal desiderio di massimizzare i ricavi.”

Oltre a imporre la pesante multa, il giudice ha anche ordinato a Bit Trade di pagare i costi delle procedure dell’ASIC.